公告日期：2016-01-18

烟台海纳摩擦材料股份有限公司

公开转让说明书

(申报稿)

推荐主办券商

二零一六年一月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说

明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均

不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何

与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

I

重大事项提示

公司提醒投资者需特别关注以下列示的重大事项及风险因素，并提醒投资

者认真阅读本公开转让说明书正文内容，以准确理解全部事项：

1、持续亏损风险

2013年、2014年、2015年1-9月公司主营业务收入分别为2,808.56万元、

4,493.18万元、3,814.40万元。净利润分别为-486.03万元、-232.24万元、

-50.50万元。公司主营业务稳定，盈利情况逐步好转，但是由于国内整车配套

市场发展需要一定的时间，公司业务规模尚未完全扩展，造成报告期内公司持

续亏损。虽然随着公司收入规模的扩大，净利润水平将有所提高，但是由于行

业环境，市场竞争情况具有不确定性，公司仍然存在持续亏损的风险。

2、在建工程停缓建及减值风险

报告期内，2013年、2014年、2015年1-9月在建工程余额分别为6,821.37

万元，6,871.54万元，6,911.97万元。在建工程占总资产的比例分别为

40.43%、37.58%、37.58%，在建工程占总资产的比例较大。由于公司生产规模

较小，资金状况紧张，无法按照预算进度进行建设，如果未来公司经营状况不

能进一步好转，对在建工程继续投资建设，在建工程将面临较大的减值风险。

3、生产许可证到期未及时办理的风险

工业产品生产许可证是生产许可证制度的一个组成部分，是为保证产品的

质量安全，由国家主管产品生产领域质量监督工作的行政部门制定并实施的一

项旨在控制产品生产加工企业生产条件的监控制度。该制度规定:从事产品生产

加工的公民、法人或其他组织，必须具备保证产品质量安全的基本生产条件，

按规定程序获得《工业产品生产许可证》，方可从事产品生产。没有取得《工业

产品生产许可证》的企业不得生产产品，任何企业和个人不得无证销售。

2010年10月20日，海纳制动取得了由中华人民共和国国家质量监督检验

检疫总局核发的证书《全国工业产品生产许可证》，编号为XK08-003-00439，有

效期至2015年10月19日。根据国家质量监督检验检疫总局2011年1月19日

发布的《摩擦材料及密封制品产品 生产许可证实施细则（二）》的要求规定：“生

产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证有效

期届满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出生产许可证延续申请。”海纳

II

制动于2015年8月（有效期届满前2个月）向相关部门提出延续申请并于2015

年12月11日获得新证书，证书编号不变。海纳制动自2015年10月19日至2015

年12月10日处于无证生产经营状态，由此可能给该公司带来行政处罚的风险。

4、对主要客户依赖的风险

公司2013年、2014年、2015年1-9月公司前五大客户的销售总额为2,337.72

万元、3,713.34万元、3,654.48万元，分别占当期营业收入的83.24%、82.64%、

95.81%，公……
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