公告日期：2017-09-04

证券代码：837281 证券简称：诺维北斗 主办券商：国海证券

陕西诺维北斗信息科技股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：西安市航天经济技术开发区神舟四路

239号2幢5

层东）

主办券商

国海证券股份有限公司

住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

二零一七年八月

目录

一、本次发行的基本情况......3

二、公司本次发行前后相关情况对比......6

三、本次发行新增股份限售安排......10

四、主办券商关于本次股票发行合法合规的结论性意见......13

五、律师事务所关于本次股票发行合法合规的结论性意见......14

六、股票发行方案调整......16

七、关于不存在失信联合惩戒对象的说明......17

八、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......18

九、备查文件......19

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票数量

本次拟发行股数合计不超过500,000股，本次股票发行投资者最终认购数量

为500,000股。

（二）发行价格

本次发行股票的发行价格为每股1.50元。公司于2016年5月挂牌，截至本

股权激励计划披露之日，公司2016年度审计报告尚未出具，公司截至2015年

12月31日经审计的每股净资产为1.44元/股，2016年半年度报告所披露的截至

2016年6月30日未经审计每股净资产为1.39元/股，公司据此综合考虑了所处

行业、公司成长性等多种因素，并与激励对象经过充分沟通协商后最终确定认购价格为1.50元/股。

（三）现有股东优先认购的情况

《公司章程》未对现有股东的优先认购做出特别规定。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称《发行细则》）第八条规定：挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。公司本次股权激励计划认购方式为现金认购，但鉴于本次计划设立主要目的为股权激励，公司现有股东中除认购本次发行股票的现有股东之外的其余股东均已书面承诺放弃本次股票发行的优先认购权，并承诺在本次股票发行股权登记日前不进行股份转让。

（四）发行对象及认购方式

1、发行认购安排

公司本次共向10名投资者发行股票，发行对象符合《非上市公众公司监督

管理办法》以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》相关规定。其中包括王蓓蓓、刘晓雅2名在册股东，段喆、张幸、贺保平、宋晓莉、杨志军、杨盼盼、薛刚、王景峰8名符合投资者适当性管理规定的新增投资者。

本次股票发行的认购投资者名单及认购股份情况如下：

序 姓名 认购数量(股) 认购金额(元) 认购 备注

号 方式

1 王蓓蓓 80,000 120,000.00 现金 在册股东、董事长、总经

理

2 刘晓雅 80,000 120,000.00 现金 在册股东、董事、副总经

理、市场总监

3 段喆 30,000 45,000.00 现金 董事

4 张幸 80,000 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。