公告日期：2025-06-17

证券代码：837291 证券简称：汉盛海装 主办券商：申万宏源承销保荐
汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 6 月 14 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过《关于制
定公司<独立董事工作制度>的议案》，该议案尚需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司（以下简称
“公司”）治理结构，充分发挥独立董事作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（“以下简称《证券法》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》等法律、法规和规范性文件及《汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本工作制度。

第二章 一般规定

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律法规、部门规章、规范性文件、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则和《公司章程》要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董
事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。
公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

第六条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职
责。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。

第三章 独立董事的任职条件

第七条 独立董事及独立董事候选人应当符合下列有关独立董事任职条件和
要求的相关规定：

（一）符合《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）符合《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）符合中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（四）符合中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定；

（五）符合中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（六）符合中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定；

（七）符合中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定；

（八）符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的相关规定；

（九）其他法律、法规和规范性文件有关独立董事任职条件和要求的规定。
第八条 独立董事及独立董事候选人应当符合以下条件：

（一）具备公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则；

（二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（三）其他法律、法规和规范性文件、全国股转系统业务规则和《公司章程》规定的其他条件。

第九条 独立董事应当具有独立性，下列情形的人员不得担任公司的独立董
事：

（一）在公司或者其控制企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的……
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