公告日期：2022-01-15

关于深圳市联诚发科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告

（第四期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

深圳市联诚发科技股份有限公司 (以下简称“辅导对象”、“联诚发”、“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《深圳市联诚发科技股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

长江保荐作为联诚发的辅导机构，指派黄福斌、辛莉莉、王克强、李晓琳、许仁杰、周嘉欣、刘琬文具体负责联诚发的辅导工作，由黄福斌任组长。

以上所有辅导小组成员均系长江保荐正式从业人员，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有较丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，符合中国证监会《管理办法》的有关要求，具备从事辅导工作的能力和资格，且以上 7 人均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

本辅导期长江保荐的辅导人员未发生变更。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本期辅导期间为 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。

2、本期辅导方式

根据我公司与联诚发共同制订的辅导计划，辅导主要采取发送资料自学、集中授课、咨询问答及中介机构协调会等方式。本期辅导中我公司辅导人员通过中介机构协调会、访谈、发送资料自学、咨询问答等方式，向联诚发解答了有关规范运作、财务合规、募集资金投向等方面的问题，同时向公司相关人员介绍了《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、深交所创业板注册制发行上市审核动态等相关内容。本期辅导工作按辅导协议和辅导计划顺利进行，参与辅导各方均能够按照辅导协议履行各自应尽的义务。

（三）辅导的主要内容

1、辅导的主要内容

本期辅导的主要内容如下：

辅导时间 辅导方式 辅导内容

2021.10 发送学习资料 深交所相关政策、法规及审核动态、同行业公司招股说

自学 明书、反馈意见等资料

2021.10 中介机构协调 针对公司规范运营、财务合规、募集资金投资项目等相

会 关问题进行讨论；对报告期内的问题进行整改跟踪

2021.11 访谈 针对公司募集资金投资项目相关问题进行讨论；了解公

司内部控制制度设计、执行情况；了解公司业务与技术

2021.10-2021.12 咨询问答 专精特新相关概念；深交所创业板注册制发行上市审核

动态

2021.12 中介机构协调 了解公司经营和融资情况，调整 IPO 申报进度；辅导

会 完善公司治理机制；对报告期内的问题进行整改跟踪

2、辅导具体内容

（1）核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估等方式的合理性和有效性，督导辅导对象明晰产权关系，使股权结构及演变符合国家有关规定；

（2）核查督导辅导对象按规定妥善处理商标、专利、土地、房屋等法律权属问题；

（3）督导辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，建立符合证监会及其他监管部门要求的现代公司体制，并实现规范运行；

（4）核查和督导辅导对象实现独立运营，形成独立完整的业务、资产、人员、财务、机构，突出主营业务，形成核心竞争力；

（5）规范辅导对象与控股股东、实际控制人及其他关联方的关系；

（6）督导辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财

务、投资以及内部约束和激励制度；

（7）督导辅导对象依照新《企业会计准则》等规范性文件建立健全财务会

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