公告日期：2016-01-18

广东欣涛新材料科技股份有限公司

GUANGDONGXINTAONEWMATERIALSS&TCo.,Ltd

（广东省佛山市三水工业区大塘园68-6号）

公开转让说明书

(申报稿)

主办券商：申万宏源证券有限公司

（上海市长乐路989号45层）

二○一六年一月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。

一、公司内部管理风险

有限公司阶段，公司管理层规范治理意识较弱，公司治理结构简单，治理机制不够健全，公司治理机制运行中存在不规范的情形。股份公司成立后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法、对外投资管理办法等内控管理制度，建立了较为严格的内控制度体系，逐步完善了法人治理结构，公司管理层的规范意识也大为提高。但由于股份公司成立时间较短，实践运作经验仍缺乏，公司管理层对相关制度的理解仍需一个过程。因此，公司内控管理制度在执行初期仍存在出现瑕疵的情形，公司规范运作的效果有待进一步考察。

针对上述风险，公司股东、管理层将认真学习《公司法》、《公司章程》、“三会”议事规则及其他各项内控制度。继续完善法人治理结构，严格践行公司各项治理制度，在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度，同时提高内部控制的有效性，使公司朝着更加规范化的方向发展。

二、关联资金借贷对公司持续经营能力的影响

公司因生产所需购买原材料、购置机器设备以及支付厂房二期工程款。自2011年开始至2015年9月30日，公司向股东郑昭、梁涛、海南欣涛投资管理有限公司累计借款合计达13,671,728.46元，该借款未向股东支付利息。如按银行同期贷款利率计算，将对公司的净利润产生一定的影响。公司与股东发生的关联资金借贷对公司财务状况和经营成果均构成重大影响，

针对上述问题，公司将不断加强盈利能力，并制定了三年具体还款计划表，并于2015年12月起按同期银行贷款利率支付股东利息。

三、应收账款资金占用问题

公司根据客户的资信状况，给予客户一般2个月的信用期，但是公司针对销售收入前五大客户，如广州珠江啤酒股份有限公司、广东燕京啤酒有限公司，给予长达6个月的信用期，虽然应收可回收性高，资金占用时间长，不利于公司运

营周转。报告期内，公司账龄在1年以上的应收账款比例均保持在24%左右，已按会计准则要求及时足额计提坏账准备，但该应收账款可回收性值得关注。

针对上述风险，公司采取的应对措施：第一，提高业务人员的谈判能力，缩减大客户的信用期，加强应收账款的回收，把应收账款的回收和销售人员的绩效连接在一起；第二，合理安排采购、销售数量和时机，平衡公司现金流；第三，公司实际控制人承诺在2015年 汇算清缴前全部处理该部分应收账款。

四、人才流失风险

热熔胶行业属于精细化工行业，稳定、高效的科研人才队伍是公司保持持续发展的重要保障，引进专业人才并保持核心技术人员稳定是公司的核心竞争力所在。随着公司规模的不断扩大，研发项目不断推进，如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，面临专业人才缺乏和流失的风险。

针对上述风险，公司采取的应对措施：第一，充分发挥现有研发人员的技术优势，加强年轻员工的培养工作，为高素质的研发人才提供继续深造平台；第二……
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