公告日期：2019-12-16

国元证券股份有限公司

关于

赛赫智能设备（上海）股份有限公司

首次公开发行股票

之

辅导工作总结报告

二〇一九年十二月

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，以及国元证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”或“国元证券”）与赛赫智能设备（上海）股份有限公司（以下简称“赛赫智能”、“股份公司”或“公司”）签订的《辅导协议》，本公司接受委托，作为赛赫智能上市辅导工作的

辅导机构，对其进行股票发行上市前的辅导，并于 2018 年 12 月 14 日向中国证

监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）进行了辅导备案登记。

截至目前，辅导工作已取得了良好效果，达到了辅导计划的目标要求。现将有关情况汇总如下：

一、公司基本情况

（一）历史沿革

1、2008 年 10 月，赛赫贸易（上海）有限公司（以下简称“赛赫有限”）

设立

2008 年 10 月，赛赫有限由丁晓临和郑融两名自然人共同出资设立，注册资

本 200 万元，出资方式为货币出资。本次出资业经上海永得信会计师事务所于

2008 年 10 月 24 日出具的《验资报告》（永得信验[2008]10424 号）审验，确认

公司设立的注册资本已缴足，并于 2008 年 10 月 28 日取得上海市工商行政管理

局宝山分局核发的《企业法人营业执照》（注册号：310113000745547）。

赛赫有限设立时股权结构如下：

序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%）

1 丁晓临 160.00 80.00

2 郑融 40.00 20.00

合 计 200.00 100.00

经丁晓临、李泽晨确认，丁晓临系李泽晨配偶之母，赛赫有限设立时丁晓临的 160 万元实际由李泽晨出资，丁晓临在公司设立时所持 80%的股权系代为李泽晨持有。

2、2009 年 10 月，有限公司第一次股权转让

2009 年 10 月 9 日，赛赫有限召开股东会，审议通过丁晓临将其持有的赛赫

有限 80%的股权（出资额 160 万元）转让给李承基。

2009 年 10 月 19 日，赛赫有限取得上海市工商行政管理局宝山分局换发的

《企业法人营业执照》。

本次股权转让后，赛赫有限股权结构如下：

序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%）

1 李承基 160.00 80.00

2 郑融 40.00 20.00

合 计 200.00 100.00

经丁晓临、李承基、李泽晨确认，李承基系李泽晨父亲，本次股权转让过程 中无实际款项支付。本次股权转让完成后，李承基持有的公司 80%的股权仍然系 代李泽晨持有。

3、2011 年 11 月，有限公司第二次股权转让

2011 年 9 月 9 日，赛赫有限召开股东会，审议通过李承基将其持有的赛赫

有限 30%的股权作价 60 万元转让给蔡钟鸣。

2011 年 11 月 14 日，赛赫有限取得上海市工商行政管理局宝山分局换发的

《企业法人营业执照》。

本次股权转让后,赛赫有限股权结构如下：

序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%）

1 李承基 ……
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