公告日期：2025-08-22

公告编号：2025-049

证券代码：837326 证券简称：同方瑞风 主办券商：开源证券
广东同方瑞风节能科技股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

广东同方瑞风节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8 月
22 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订公司治理制度（需提交股东会审议）的议案》。本议案尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

广东同方瑞风节能科技股份有限公司

承诺管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为加强广东同方瑞风节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）实
际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、其他承诺人以及公司的承诺（以下简称“承诺人”）及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律、法规和《广东同方瑞风节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 承诺指公司实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、

公告编号：2025-049

其他承诺人以及公司（以下简称“承诺人”）就重要事项向公众或监管部门所作的保证和相关解决措施。

第二章 承诺管理

第三条 承诺人在公司申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组以及
公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项，必须有明确的履约时限。承诺人做出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律法规、部门规章和业务规则的要求。承诺履行涉及行业政策限制的， 应当在政策允许的基础上明确履约时限。

公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证监会、全国股转公司要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的信息披露平台的专区披露。公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。

第四条 公司和承诺人在做出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得
承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。

承诺事项需要主管部门审批的，公司和承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

公告编号：2025-049

当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

第五条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等公司和承诺人自身无法控
制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，公司和承诺人应及时、充分披露相关信息。

第六条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观……
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