公告日期：2026-04-09

国融证券股份有限公司
关于山西佳维新材料股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导
之辅导工作进展报告（第十七期）
山西佳维新材料股份有限公司（以下简称“辅导对象” 、“公
司” 或“佳维股份” ） 拟申请在中华人民共和国境内向不特定合
格投资者公开发行股票并在北交所上市。 国融证券股份有限公司
（以下简称“国融证券”） 作为辅导机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》
《监管规则适用指引--北京证券交易所类第 1 号:全国股转系统
挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》 等有关
规定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
为开展佳维股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北
交所上市的辅导工作，国融证券制定了详细的辅导计划，成立了
专门的辅导小组。
参加上一期（第十六期） 辅导小组成员为： 沈劼（保荐代表
人，组长）、莫凡（保荐代表人）、王金仙、刘谟锋，其中沈劼
担任辅导小组负责人。
本期（第十七期）辅导小组成员未发生变化。
（二）辅导时间及方式
1、辅导时间
2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日
2、辅导方式
（1）现场咨询与培训；（2）实地查看公司经营场地；（3）
查阅相关文件资料；（4）查阅公司公开披露信息；（5）远程沟
通。
（三） 本期辅导的主要内容
1、督促公司的董事、监事、高级管理人员及持有 5%（含 5%）
以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人进行全面的法
规知识学习和培训，确信其深刻理解发行上市有关法律、法规和
规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面
的责任和义务；
2、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、
机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；
3、核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋
等的法律权属问题；
4、督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成
有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；
5、结合中国证监会和北京证券交易所发行上市的相关法律
法规、业务准则及最新审核动态，向辅导对象进行内容传达和讲
解讨论。
（四） 证券服务机构配合开展辅导工作情况
辅导期间， 辅导对象聘请的中审亚太会计师事务所（特殊普
通合伙）以及上海先诚律师事务所辅导人员与国融证券密切合作，
分工明确，在各自的专业领域及职责范围内对接受辅导对象进行
指导培训，能较好地配合开展辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
2025 年 12 月 31 日，佳维股份出现了连续 30 个交易日(不
含停牌日)股票每日收盘价均低于每股 1 元的情形。 根据《全国
中小企业股份转让系统分层管理办法》第十四条的规定，创新层
挂牌公司存在上述情形连续达 60 个交易日的，全国股转公司将
其调整至基础层。公司已于 2026 年 1 月 5 日披露《可能触发降
层情形的风险提示公告》，并分别于 2026 年 1 月 12 日、 2026 年
1 月 19 日披露了相关进展公告。截至 2026 年 1 月 20 日，公司
股票收盘价为 1.00 元/股，相关降层风险解除。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
受建筑行业复苏缓慢影响， 佳维股份面对的市场环境仍较为
严峻。 2025 年上半年，公司实现营业收入 6,848.36 万元，较上
年同期增长 9.79%； 扣非后归属母公司股东的净亏损 11.74 万元，
同比减亏。 辅导机构将持续关注公司生产经营、财务变化情况，
保障辅导及公开发行股票并在北交所上市工作的稳步推进。
三、下一阶段的辅导工作安排
（一） 下一阶段的辅导小组人员构成
下一阶段的辅导小组人员构成暂无变更计划。
（二） 下一阶段辅导工作重点主要包括：
1、督促辅导对象规范公司治理、会计基础规则、内部控制
制度，指导辅导对象对存在的问题进行规范；
2、促进辅导对象具备上市公司应有的公司治理、会计基础
工作、内部控制制度；督促辅导对象及相关人员全面掌握发行上
市、规范运作等方面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承
诺等方面的责任、义务以及法律后果情况；
3、进一步督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人
员、财务、机构独立完整、主营业务突出，形成核心竞争力；
4、协调公司对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证，
确保项目具有良好的经济效益、符合公司主营业务发展方向并具
有良好发展前景，切实对广大投资者负责；
5、根……
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