公告日期：2017-08-30

国浩律师（南京）事务所

关于江苏通瑞环保科技发展股份有限公司

定向发行股票合法合规性的

法律意见书

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二〇一七年八月

目录

释义......2

一、本次发行的主体资格......5

二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......6

三、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......6

四、本次发行过程及结果合法合规......10

五、本次发行相关法律文件的合规性......12

六、本次发行优先认购权的安排......12

七、本次发行涉及的私募投资基金或私募基金管理人的登记备案情况......13

八、本次发行是否存在股权代持的意见......14

九、本次发行对象中是否存在持股平台......15

十、本次发行不涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释、对赌等特殊条款......15

十一、本次发行募集资金不存在提前使用的情形......15

十二、本次定向发行不涉及连续发行......15

十三、本次发行相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......16

十四、结论意见......16

释义

除非另有说明，本《法律意见书》中相关词语具有以下特定含义：

公司、通瑞环保、发行人指 江苏通瑞环保科技发展股份有限公司

通瑞环保2017年第二次临时股东大会审议并通过实施

本次发行 指 的《关于〈江苏通瑞环保科技发展股份有限公司股票发

行方案〉的议案》中所确认的发行股票的行为

本所 指 国浩律师（南京）事务所

证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司章程》 指 《江苏通瑞环保科技发展股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《江苏通瑞环保科技发展股份有限公司股票发行方

《股票发行方案》 指 案》，已经通瑞环保第一届董事会第十二次会议、2017

年第二次临时股东大会审议通过。

元、万元 指 人民币元、人民币万元

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关于江苏通瑞环保科技发展股份有限公司

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