公告日期：2025-08-22

证券代码：837422 证券简称：塞北股份 主办券商：中航证券
包头市塞北机械设备股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本次制度的修订经公司第四届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总则

第一条 为规范包头市塞北机械设备股份有限公司（以下简称“公司”）的对
外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》及全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转公司”）相关规则等法律、法规和其他规范性文件以及《包头市塞北机械设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股
子公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等。具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等。

本制度所指控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事
会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会审议批准，
任何人无权以公司名义签署对外担保合同、协议或其他类似法律文件。

第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风
险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
风险。

第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反
担保的提供方应具备实际承担能力。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，公司应当拒绝担保。

第二章 对外担保对象的审查

第七条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应
当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第八条 申请担保人的资信状况资料应当包括以下内容:

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等;

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容;

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析;

（四）与借款有关的主合同的复印件;

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料;

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（七）其他重要资料。

第九条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经
营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批程序报相关部门审核，经分管领导和总经理审定后，将有关资料报公司董事会或股东会审批。

公司下属部门不得对外提供担保、相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第三章 对外担保的审批程序

第十条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司章
程》中有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东会批准。董事会组织管理和实施经股东会通过的对外担保事项。

第十一条 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提
交股东会审批。公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过:

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计
总资产 30％的担保；

（五）预计未来十二个月对控股子公司的担保额度；

（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七）中国证监会、全国股转公司或者《公司章程》规定的其他担保。
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