公告日期：2021-06-16

华龙证券股份有限公司

关于福建本草春石斛股份有限公司的风险提示性公告

华龙证券作为福建本草春石斛股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 公司实际控制人、董事、总经理蔡水泳因内幕交易被 否

福建证监局行政处罚

（二） 风险事项情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书
〔2021〕2号

收到日期：2021 年6月11日

生效日期：2021 年6月10日

作出主体：中国证券监督管理委员会福建监管局

措施类别：行政处罚

违规主体及任职情况：蔡水泳，公司实际控制人、董事、总经理

违规事项类别：内幕交易

主要内容：

当事人：蔡水泳，男，1966 年 8 月出生。住址：福建省泰宁县。

依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年修订的《证
券法》）的有关规定，福建证监局对蔡水泳内幕交易“本草春”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当

经查明，蔡水泳涉嫌违法事实如下：

一、内幕信息的形成

2018 年至 2019 年，福建本草春石斛股份有限公司（以下简称本草春或者公
司）管理层希望通过收购云南的种植基地来增加石斛产量并降低单位产出成本。
2018 年 7 月 3 日，公司与瑞丽回春药用资源有限责任公司（以下简称瑞丽
回春药用公司）签定《收购协议书》，约定公司以 3,570 万元的价格收购瑞丽回春药用公司位于云南省德宏州瑞丽市勐秀乡勐典村铁皮石斛种植基地。

2018 年，公司原客户叶某旺向蔡水泳提出将自己和亲属在云南省德宏州芒市的石斛种植基地（亲属委托叶某旺洽谈）转让给本草春，蔡水泳说可以考虑。后蔡水泳和公司员工实地考察了叶某旺的铁皮石斛种植基地。

2018 年底，叶某旺造访公司，再次提出有意将铁皮石斛基地转让给公司。蔡水泳回复可以商谈。

2019 年 2 月 21 日 15 时 05 分，叶某旺打电话给蔡水泳，商谈收购事项，内
容包括收购价格和手续等，并谈及到期的土地手续能否延期等具体事项。

2019 年 2、3 月份，蔡水泳与公司员工前往云南考察并与叶某旺见面，进一
步商谈收购事宜。

2019 年 3 月，蔡水泳从云南考察结束后，公司着手准备启动铁皮石斛种植
基地等收购事项。

2019 年 4 月 5 日，本草春发布《关于公司重大事项股票暂停转让公告》，
称“公司正在筹划重大事项”。公司股票于 2019 年 4 月 8 日开始停牌。

2019 年 5 月 1 日，本草春发布《收购资产的公告》，对公司收购瑞丽回春
药用公司铁皮石斛事项进行了公告。

上述公司收购瑞丽回春药用公司铁皮石斛种植基地、叶某旺芒市铁皮石斛种植基地事项属于 2005 年修订的《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的
重大事件，在公开前属于第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。内幕信
息不晚于 2019 年 2 月 21 日形成，内幕信息敏感期为 2019 年 2 月 21 日至 2019
年 4 月 5 日。蔡水泳作为公司总经理、实际控制人，参与主导了收购事项，是内
幕信息知情人，不晚于 2019 年 2 月 21 日知悉内幕信息。

二、蔡水泳内幕交易“本草春”

（一）蔡水泳实际控制证券账户情况

1.“蔡水泳”证券账户于2016年5月23日在华龙证券上海大渡河路证券营业部开立，资金账号 211200023853，下挂新三板股东账户为 0203332779。“蔡水泳”证券账户主要由蔡水泳本人控制使用。内幕信息敏感期内买入“本草春”股票时，由蔡水泳女儿蔡某妮根据蔡水泳指示下单交易。

2.“泉州富明投资咨询服务合伙企业（有限合伙）”（以下简称“泉州富
明”）证券账户于 2019 年 2 月 27 日在申万宏源证券泉州田安路营业部开立，资
金账号 2022003588，下挂新三板股东账户为 0800388212。“泉州富明”证券账户由蔡水泳控制决策，蔡水泳儿子蔡某达根据蔡水泳指示下单。“泉州富明”账户交易“本草春”的资金主要转自蔡水泳及妻子蔡某燕、女儿蔡某妮、……
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