公告日期：2020-02-07

中信证券股份有限公司文件

资证投字[2020]030 号

中信证券股份有限公司

关于芯海科技（深圳）股份有限公司

首次公开发行并在科创板上市

辅导工作进展报告（第二期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的辅导机构，按照国家有

关法律法规的规定及中信证券与芯海科技于 2019 年 7 月 22 日签订的《芯海科技（深圳）

股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市项目之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）的相关要求，制定了辅导计划及实施方案，并于同日向中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“贵局”）提交了辅导备案登记材料并获得受理。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，现将本辅导期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

本期辅导时间为 2019 年 10 月 18 日至本辅导工作进展报告签署日。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

1、辅导机构

承担本期辅导工作的保荐机构为中信证券。此外，广东华商律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）也参与了辅导工作。

2、辅导小组人员组成

辅导小组由陈靖、黄超、王辉宏、刘施思、赵鑫、李绍彬、方创涛、彭程共 8 人组成，其中陈靖担任辅导小组组长。

3、辅导小组人员变动情况

本辅导期内，辅导小组成员未发生变化。

（三）接受辅导人员

本辅导期内，接受辅导人员为芯海科技的全体董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上（含 5%）股份的自然人股东或法人股东代表和实际控制人（或其法定代表人）。

公司接受辅导人员的名单具体如下：

序号 姓名 职务

1 卢国建 董事长、总经理

2 张驰 董事，同时为持有公司 5%以上股东深圳力合

新能源创业投资基金有限公司的股东代表

3 万巍 董事、副总经理

4 齐凡 董事、研发总监

5 刘维明 董事、副总经理

6 谭兰兰 董事、财务总监

序号 姓名 职务

7 陈军宁 独立董事

8 丘运良 独立董事

9 蔡一茂 独立董事

10 王金锁 监事会主席、质量运营部总监

11 庞新洁 职工代表监事、测试部经理

12 毛力 股东代表监事、IT 副经理

13 黄昌福 ……
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