公告日期：2022-08-25

华融证券股份有限公司

关于江苏辰华能源股份有限公司的风险提示性公告

华融证券股份有限公司（现已更名为“国新证券股份有限公司”，简称“国新证券”）作为江苏辰华能源股份有限公司（以下简称“辰华能源”或“挂牌公司”或“公司”）持续督导主办券商，通过日常持续督导工作，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 公司为实际控制人违规进行对外担保 否

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

3 其他 公司实际控制人存在股份代持 否

4 其他 公司实际控制人、董事被纳入失信被执 是

行人

5 其他 公司实际控制人被股转公司口头警示 是

6 其他 投资人举报公司控股股东、实际控制人 不适用

存在股份代持

（二） 风险事项情况

1、投资人举报公司控股股东、实际控制人存在股份代持，同时公司违规对外担保且未及时进行信息披露

2022 年 7 月 14 日，主办券商收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司

下发的《关于江苏辰华能源股份有限公司监管核查的专项反馈意见》（以下简称“核查意见”），投资人袁某实名举报辰华能源控股股东、实际控制人、时任董事长李振存在股份代持情形。主办券商在收到核查意见后，第一时间与辰华能源就

相关事项进行沟通并启动相关核查，要求公司及其控股股东、实际控制人、时任董事长李振提供相关说明和资料。通过核查，主办券商了解到如下情况：

李振于 2019 年 5 月 15 日与举报人袁某签署了股份代持投资协议，约定李振

向举报人袁某转让其所持辰华能源的股份 15 万股，占公司总股本的 0.27%；双方同时约定，如未达到相关业绩承诺等条件，则由李振回购举报人袁某所受让的股份，辰华能源对此提供担保，担保金额为 150 万元，占最近一期经审计净资产的 1.78%。主办券商在核查过程中提醒挂牌公司对相关事项进行及时披露，但截至目前，挂牌公司尚未披露相关公告。

辰华能源存在股份代持情形，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条的规定，构成股份代持违规；辰华能源违规对外提供担保的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百零二条的规定，构成公司治理违规；挂牌公司未及时披露对外担保情况，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三十五条、第三十八条的规定，构成信息披露违规。

2、公司实际控制人、董事被纳入失信被执行人

主办券商经查询中国执行信息公开网得知，2022 年 4 月 8 日，新乡市牧野

区人民法院就原告黎茂发与被告马卫华（公司股东、时任董事）纠纷一案审理并做出裁定：“一、被告马卫华于本判决生效后十日内向原告黎茂发回购辰华能源85,000 股股票并支付股票回购款 1,553,052 元；二、被告马卫华于本判决生效后十日内向原告黎茂发支付保全费 5,000 元及公告费 700 元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务。应当依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 18,755 元，由被

告马卫华承担。”2022 年 4 月 20 日，因被告马卫华未执行生效判决，被纳入失

信被执行人名单，且被出具限制消费令，失信被执行人行为具体情形为：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。马卫华系公司实际控制人之一、时任董事，公司未能及时披露前述事项，且未向主办券商提供相关诉讼资料。

辰华能源未及时披露公司实际控制人、董事被列入失信被执行人情况，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十六条的规定，构成信息披露违规。

3、公司实际控制人李振、马卫华因权益变动违规被全国中小企业股份转让

系统有限责任公司出具口头警示

2019 年 10 月 16 日，李振通过竞价交易方式减持辰华能源股份 330,000 股，

一致行……
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