公告日期：2022-12-13

国新证券股份有限公司

关于江苏辰华能源股份有限公司的风险提示性公告

国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”或“主办券商”）作为江苏辰华能源股份有限公司（以下简称“辰华能源”或“挂牌公司”或“公司”）的持续督导主办券商，通过日常持续督导工作，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 公司治理 公司为实际控制人违规进行对外担保 否

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

3 其他 公司控股股东、实际控制人存在股份代 否

持

4 其他 投资人举报公司控股股东、实际控制人 不适用

存在股份代持

5 其他 公司存在大额诉讼已到执行阶段 否

6 其他 公司实际控制人、董事被纳入失信被执 否

行人

7 其他 公司实际控制人、董事存在大额诉讼已 不适用

到执行阶段

（二） 风险事项情况

1、公司控股股东、实际控制人存在股份代持，同时公司违规对外担保且未及时进行信息披露

（1）2022 年 9 月 21 日，主办券商收到全国中小企业股份转让系统有限责任

公司（以下简称“股转公司”）下发的《关于江苏辰华能源股份有限公司监管核查的专项反馈意见》，投资人沈某实名举报辰华能源控股股东、实际控制人李振存在股份代持情形。

主办券商在收到核查意见后，第一时间与辰华能源就相关事项进行沟通并启动相关核查，要求公司及其控股股东、实际控制人李振提供相关说明和资料。通过核查，主办券商了解到如下情况：

李振于 2019 年 5 月 15 日与投资人沈某签署了股份代持投资协议，约定李振

向投资人沈某转让其所持辰华能源的股份 2 万股，占公司总股本的 0.04%；双方同时约定，如未达到相关业绩承诺等条件，则由李振回购投资人沈某所受让的股份，辰华能源对此提供担保，担保金额为 20 万元，占最近一期经审计净资产的0.24%。主办券商在核查过程中提醒挂牌公司对相关事项进行及时披露，但截至目前，挂牌公司尚未披露相关公告。

（2）2022 年 10 月 26 日，主办券商收到股转公司下发的《关于江苏辰华能

源股份有限公司监管核查的专项反馈意见》，投资人程某、黄某实名举报辰华能源控股股东、实际控制人李振存在股份代持情形。

主办券商在收到核查意见后，第一时间与辰华能源就相关事项进行沟通并启动相关核查，要求公司及其控股股东、实际控制人李振提供相关说明和资料。通过核查，主办券商了解到如下情况：

李振于 2019 年 5 月 11 日与投资人程某签署了股份代持投资协议，约定李振

向投资人程某转让其所持辰华能源的股份 2 万股，占公司总股本的 0.04%；双方同时约定，如未达到相关业绩承诺等条件，则由李振回购投资人程某所受让的股份，辰华能源对此提供担保，担保金额为 20 万元，占最近一期经审计净资产的0.24%。主办券商在核查过程中提醒挂牌公司对相关事项进行及时披露，但截至目前，挂牌公司尚未披露相关公告。

李振于 2019 年 5 月 15 日与投资人黄某签署了股份代持投资协议，约定李振

向投资人黄某转让其所持辰华能源的股份 5 万股，占公司总股本的 0.09%；双方同时约定，如未达到相关业绩承诺等条件，则由李振回购投资人黄某所受让的股份，辰华能源对此提供担保，担保金额为 50 万元，占最近一期经审计净资产的

0.59%。主办券商在核查过程中提醒挂牌公司对相关事项进行及时披露，但截至目前，挂牌公司尚未披露相关公告。

综上所述，辰华能源存在股份代持情形，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条的规定；辰华能源违规对外提供担保的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百零二条的规定；挂牌公司未及时披露对外担保情况，违反了《全国……
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