公告日期：2023-07-12

关于和田维吾尔药业股份有限公司向不特定合格投资者

公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告

（第二期）

和田维吾尔药业股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“和田维药”)拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券)”作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《和田维吾尔药业股份有限公司与国元证券股份有限公司之股票发行与上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国元证券委派武军、何应成、朱亮亮、储召忠、周璞、曹诗奇、黄本亮、胡森、王超，组成和田维药辅导工作小组，开展辅导工作。辅导备案日至本报告出具日，新增何应成、曹诗奇、黄本亮、胡森、王超为辅导工作小组成员。

何应成先生：保荐代表人，经济学硕士，国元证券投资银行总部高级经理。曾参与华业香料（300886）、元琛科技（688659）等首发项目申报，负责或参与运泰发展（871756）、陆行物流（870134）、飞马智科（873158）、马钢表面（873245）、永驰科技（874027）等 20 余个新三板推荐挂牌及股票发行项目。

胡森女士：会计学硕士，具有注册会计师资格，法律执业资格。国元证券投资银行总部项目经理，曾参与申格电子(873610)、永驰科技（874027）等新三板挂牌项目。

黄本亮先生：经济学硕士，注册会计师，国元证券投资银行总部项目经理。曾参与或负责杭州万高（871788）、科力通（838091）、大唐种业（839045）、荣辉矿业（837754）等新三板推荐挂牌项目。

王超先生，硕士研究生学历，注册会计师。国元证券投资银行总部项目经理，曾参与永驰科技（874027）等新三板挂牌项目。

曹诗奇先生：管理学硕士，国元证券投资银行总部助理项目经理。作为主要项目组成员参与黄山旅游集团财务顾问等项目。

以上辅导人员均为国元证券正式员工，均为证券从业人员，具备有关法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

（二）辅导时间及方式

根据新疆证监局的公示，将 2023 年 2 月 21 日确认为辅导对象的辅导备案日

期。本期辅导期间为 2023 年 4 月至 2023 年 6 月。辅导工作小组采取督促自学、

在线交流、个别答疑、会议研讨以及咨询解答相结合等多种形式对和田维药全体董事、监事、高级管理人员、持有和田维药 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。

（三）辅导的主要内容

辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对和田维药的第二期上市辅导工作。本期辅导的主要内容包括：

1、持续开展尽职调查工作，辅导工作小组持续开展尽职调查工作，深入了解公司基本情况和业务发展情况，收集、整理业务技术、董监高情况、组织机构及内部控制、财务会计等材料；

2、对公司内部控制等相关制度和规范性文件提出修改意见，协助公司建立符合上市公司标准的内控制度，进一步完善公司治理和内控环境。

3、进一步对公司业务与技术进行核查。辅导工作小组通过文件审阅、沟通访谈、财务数据分析等方式持续了解公司的核心技术、业绩经营及新客户开发等情况。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

辅导期内，安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为

证券服务机构参与了尽职调查、辅导培训等工作，督促辅导对象规范运作、完善公司治理机制，有效地配合了辅导机构的辅导工作开展。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、辅导机构进一步督促和田维药完善公司治理，协助公司梳理未来发展目标和发展战略，确定可行的募集资金投资项目。本次辅导期内，公司治理水平得到了提高，募投项目已基本确定。

2、推进客户及供应商的财务核查工作，对公司主要客户及供应商进行了走访，了解公司与供应商、客户的合作模式。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司已经建立了较为规范的公司治理结构、财务管理体系和内部决策与控制体系，能够较为规范的运作，但与上市公司的标准仍存在距离，尚需不断完善。辅导小组将在下一……
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