公告日期：2016-02-03

上海百业安安全装备科技

股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼邮政编码：200002电话：021-53686888传真：021-53686100-7011

二〇一六年一月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：

一、报告期内使用过期资质、超范围经营，存在被主管行政部门追溯处罚的风险

旭富实业虹口分公司于2009年10月4日取得上海市安全生产监督管理局颁发的

《危险化学品经营许可证》，许可公司从事危险化学品经营，该证书有效期至2012年10月3日，到期后公司未及时办理延期申请。公司于2013年、2014年1-8月期间仍

在销售危险化学品，未按照《危险化学品安全管理条例》等法律法规的要求及时办理《危险化学品经营许可证》。

2013年11月起，公司登记的经营范围中剔除了对危险化学品的销售，因此实际经营超出了工商登记的范围。

自2014年8月起，公司已停止销售危险化学品，全体股东出具了不再从事危险化学品经营活动的声明，承诺不再发生使用过期资质、超范围经营的行为。

根据《危险化学品安全管理条例》第77条的规定，未取得危险化学品经营许可证从事危险化学品经营的，由安全生产监督管理部门责令停止经营活动，没收违法经营的危险化学品以及违法所得，并处10万元以上20万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此，公司未来仍有被主管行政部门追溯处罚的风险。公司实际控制人承诺：若因报告期内公司从事危险化学品销售的行为可能产生的任何罚款、赔偿金、没收违法所得等损失全部由刘峻本人承担。

二、尚未通过环评验收的风险

报告期内，公司存在未取得环评审批先行生产的问题，报告期内公司虽未受到环保部门的行政处罚，但不排除环保部门就该历史问题补充出具行政处罚的可能性。

公司于2015年12月向环保局递交了《环境影响评价表》，目前正处于公示阶段，尚未收到环保局出具的批复。

三、实际控制人风险

公司实际控制人刘峻直接及间接持有公司52%股份，对本公司具有控制权。如

果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行控制，将可能损害本公司及本公司中小股东的利益。

四、对客户的重大依赖风险

公司2013年主营产品的第一大客户PEAKWORKSINC.为公司控股子公司的小股东，公司对其销售额占当期安全带及其配件销售总额的比重为62.62%。2014年JET EQUIPMENT&Tools LTD收购了PEAKWORKSINC.，延续了早期PEAKWORKSINC.与公司的合作，公司的第一大销售客户也转为了JETEQUIPMENT&Tools LTD，2014年度和2015年1-10月，公司对JETEQUIPMENT&ToolsLTD的销售额占当期安全带及其配件销售总额的比重分别是63.18%和82.56%。公司第一大客户的销售额占比逐年上升。由于公司涉足高空作业安全带类产品时间尚短，产品被市场接受需要一定的时间，而PEAKWORKSINC.和JETEQUIPMENT&ToolsLTD作为早期与公司共同开发北美市场的合作伙伴，对公司产品品质较为认可，因此对公司的订单逐年增加，销售占比也增长较快。如果公司失去这部分客户订单，可能对公司经营产生重大影响。

五、公司规模较小，抗风险能力较弱

公司目前规模较小，获得资金、技术、人才等各要素的能力……
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