公告日期：2023-08-09

公告编号：2023-028

证券代码：837567 证券简称：中兵通信 主办券商：华西证券

中兵通信科技股份有限公司

关于与兵工财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

为有效防范、及时控制和化解中兵通信科技股份有限公司(以下简称“公司”) 在兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务”) 开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号——关联交易》等要求， 特制定本风险应急处置预案。

第一章 组织机构设置及职责

第一条 成立“资金风险专项工作小组”。由公司总经理担任组长，作为资

金风险预防处置和工作小组第一责任人；由公司财务负责人任副组长，具体负责日常的监督与管理相关工作；小组成员包括财务部、证券投资部等相关部门人员；财务部为该项工作的归口管理部门。

工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在兵工财务开展金融业务的资金风险，并指派专门人员负责执行资金风险相关工作；财务部负责与兵工财务进行沟通，证券投资部负责组织完成相关信息披露工作。

第二条 资金风险专项工作小组职责:

(一) 工作小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面负责金融业务风险的防范和处置工作。

(二) 公司财务部等相关部门按照职责分工，负责落实各项风险管控的措施，相互协调，共同防范和化解风险。

(三) 工作小组应及时关注兵工财务经营情况，加强与兵工财务沟通联系，

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做到信息监控到位，风险防范有效。

(四) 公司财务部等相关部门应加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向工作小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。

第二章 风险报告与信息披露

第三条 公司与兵工财务的资金往来应当严格按照有关法律法规对关联交易

的要求履行决策程序和披露义务，财务部门应协调年审会计师事务所对涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行核查。

第四条 当兵工财务出现资金异常波动风险时，工作小组应及时向兵工财务

公司、中国兵器工业集团有限公司或监管机构了解信息，整理后形成书面报告递交董事会。

第五条 公司在兵工财务存款发生异动时已采取、拟采取的措施，采用临时

报告形式披露。

第六条 对金融业务风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意

他人隐瞒、缓报、谎报。

第三章 风险识别与处置

第七条 兵工财务出现下列情形之一时，工作小组知悉后应立即启动风险预

防处置机制：

(一) 兵工财务出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第 31 条、第 32

条或第 33 条规定情形；

(二) 兵工财务任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34 条规定的要求；

(三) 兵工财务发生挤兑存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

(四) 发生可能影响兵工财务正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

(五) 兵工财务对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的 50%或该股东对财务公司的出资额；

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(六) 公司在兵工财务的存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例超过30％；

(七) 兵工财务的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；

(八) 兵工财务出现严重支付危机；

(九) 兵工财务当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3年亏损超过……
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