公告日期：2019-04-17

安信证券股份有限公司关于北京万高众业科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况

的专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为北京万高众业科技股份有限公司（以下简称“万高科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的要求，对万高科技2018年1月1日至2018年12月31日募集资金的存放与使用情况进行了现场核查。经核查，公司2018年度存放与使用的募集资金为公司2017年股票发行募集而来，具体情况如下：

一、 2017年股票发行募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经公司第一届董事会第十六次会议和2017年第六次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发行人民币普通股3,105,800股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为人民币4.83元，募集资金总额为人民币15,001,014.00元。

公司开立于华夏银行股份有限公司北京西直门支行的账户（户名：北京万高众业科技股份有限公司；账号：10274000000482049）2018年1月4日收到重庆象泓颖企业管理中心（有限合伙）入资款人民币12,000,618.00元、张杰入资款人民币2,000,103.00元、张淑荣入资款人民币1,000,293.00元，合计人民币15,001,014.00元。该次发行入资情况已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会验字（2018）003号《验资报告》。

公司于2018年2月9日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《股票发行股份登记函》（股转系统函（2018）669号）。

经核查，在取得《股票发行股份登记函》之前，公司未提前使用募集资金。

（二）募集资金用途及使用情况

根据公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《北京万高众业科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案》，募集资金用途为：补充流动资金。
截止2018年12月31日，公司累计使用募集资金15,000,000.00元，全部用于补充流动资金。

（三）募集资金期末余额

截止2018年12月31日，公司募资资金专项账户余额为人民币21,170.70元，其中含利息收入为20,156.70元。

二、 募集资金存放与管理

公司2017年第一次股票发行的募集资金存放于公司在华夏银行股份有限公司北京西直门支行设立的募集资金专项账户中，且与主办券商安信证券股份有限公司及华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。
三、 主办券商关于公司募集资金存放与使用情况是否合规的核查过程
及结论性意见

主办券商对万高科技2018年1月1日至2018年12月31日募集资金的存放、使用情况进行了现场核查。主要核查手段为：查阅公司股票发行涉及的相关信息披露文件及备查文件；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司《募集资金管理制度》等。

经核查，主办券商认为，公司2018年度募集资金存放与使用不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法律、法规和规范性文件的情形。

（以下无正文）

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