公告日期：2020-12-08

招商证券股份有限公司

关于深圳市骏鼎达新材料股份有限公司

首次公开发行并上市第四期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以及招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）

于 2019 年 11 月 20 日与深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称“骏鼎达”

或“公司”）签署的《辅导协议》，招商证券作为骏鼎达首次公开发行股票并上市

的辅导机构，已于 2019 年 11 月 25 日向贵局提交了骏鼎达辅导备案登记材料并

获得受理，现将自第三期辅导工作进展报告日至本报告出具日（下称“本辅导期”）的辅导工作进展情况，向贵局报告如下：

一、辅导期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

本辅导期的辅导时间为 2020 年 8 月 25 日至 2020 年 11 月 25 日。

（二）保荐机构、辅导人员组成及变动情况

本辅导期内，辅导小组为刘兴德、潘链、曹晓旭等三人组成，组长为刘兴德，拟签字保荐代表人由原刘兴德、潘链变更为曹晓旭、潘链。

上述人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家，并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作的能力和资格。

在辅导过程中，招商证券邀请了立信会计师事务所（特殊普通合伙）、广东华商律师事务所的专业人士参与辅导工作，配合招商证券为公司提供专项及日常辅导工作。

（三）接受辅导的人员

辅导对象包括公司全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其授权代表人）。

本辅导期内，公司董事、监事及高级管理人员未发生变动。

（四）辅导工作内容

1、辅导的主要内容

（1）对股份公司持续进行调查，形成全面的整改方案（包括股份公司存在的问题、整改的措施、整改时间表、整改的跟踪与完成、整改责任人、整改应达到的目标）；

（2）组织辅导对象学习《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等发行上市法律法规，对公司治理、规范运作以及董事、监事、高级管理人员和持有5%以上（含 5%）股份的股东的权利义务明确了法律要求，并对规范运作的相关案例进行了学习分析；

（3）走访核查公司重点客户、供应商，确认公司交易的真实性，了解公司所在行业上下游情况；

（4）督促公司完善公司治理，建立规范、合理的内部管理控制制度，提高公司的经营效率与效果，确保实现公司战略与要求，遵守国家法律法规和有关监管要求；

（5） 不定期召开中介机构协调会，按照中国证监会对首次公开发行股票的相关审核要求，对公司在整改中遇到的问题进行了专题讨论，并形成解决方案。

2、辅导计划执行情况

在本辅导阶段，招商证券以及骏鼎达履行了《辅导协议》规定应承担的义务，协议履行情况良好。

（五）辅导对象按辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况

本辅导期内，骏鼎达为招商证券的尽职调查提供了必要的资料，有效配合了招商证券开展辅导工作，包括不限于配合招商证券召集会计师、律师及有关人员参加中介机构协调会，配合招商证券及其他中介机构进行访谈工作，从而使辅导工作小组按照辅导工作计划推进上市辅导工作。

二、辅导对象的有关情况

（一）业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况

公司自设立以来，按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面均独立于公司各股东，具有独立、完整的供应、销售、研发系统以及面向市场自主经营的能力，完全独立运作、自主经营、独立承担责任和风险。

（二）股东大会、董事会、监事会规范运作的情况

本辅导期内，公司股东大会、董事会、监事会规范运作，符合《公司法》与《公司章程》的规定。

（三）董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况

公司董事、监事、高级管理人员都能对各自负责的工作做到勤勉尽责。

（四）重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序

公司的各项重大决策制度的制定和变更都严格遵循了法定的程序。

（五）内部控制制度和约束机制的有效性评价

公司已建立了公司治理相关内部控制制度并有效执行，待进一步完善上市公司相关治理制度。

（六）整改方案内容及落实情况

本辅导期过程中，招商证券不定期组织相关各方召开协调会，讨论解决辅导过程中发现……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。