公告日期：2025-10-24

东莞证券股份有限公司关于

太和华美（浙江）医药科技股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

东莞证券股份有限公司

（住所：东莞市莞城区可园南路一号）

二〇二五年十月

目录

目录 ...... 1
释义 ...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见 ...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股
平台的意见 ...... 11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 12
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ...... 15
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ...... 16
十二、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 20
十三、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 20十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 .... 21
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 22
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 25十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 26十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ..... 26
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 30
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 31
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 31
二十二、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 32

释义

除非另有说明，本推荐工作报告中相关词语具有以下特定含义：

公司、本公司、股份公 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司，曾用名为太和华
司、太和华美、申请人、 指 美（北京）医药科技股份有限公司
发行人

康明海慧 指 浙江康明海慧生物科技有限公司，曾用名为北京康明海慧生
物科技有限公司

中生华美 指 中生华美（北京）科学器材有限公司

太和东方 指 北京太和东方投资管理有限公司

深圳康海明慧 指 深圳市康海明慧生物科技投资中心（有限合伙）

三会 指 股东大会、董事会、监事会

股东大会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司股东大会

董事会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司董事会

监事会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务负责人

定向发行说明书 指 《太和华美（浙江）医药科技股份有限公司股票定向发行说
明书》（修订稿）

推荐工作报告 指 《东莞证券股份有限公司关于太和华美（浙江）医药科技股
份有限公司股票定向发行的推荐工作报告》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司章程 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转……
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