公告日期：2026-03-16

东莞证券股份有限公司关于

太和华美（浙江）医药科技股份有限公司
股票定向发行的专项核查意见

主办券商

东莞证券股份有限公司

（住所：东莞市莞城区可园南路一号）

二〇二六年三月

目录

目录 ...... 1
释义 ...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见 ...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 6
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 6四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股
平台的意见 ...... 10
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 11
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 12
七、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 15
八、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 16九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 16
十、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见 ...... 17
十一、关于本次定向发行的专项核查结论 ...... 17

释义

除非另有说明，本专项核查意见中相关词语具有以下特定含义：

公司、本公司、股份公 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司，曾用名为太和华
司、太和华美、申请人、 指 美（北京）医药科技股份有限公司
发行人

康明海慧 指 浙江康明海慧生物科技有限公司，曾用名为北京康明海慧生
物科技有限公司

中生华美 指 中生华美（北京）科学器材有限公司

太和东方 指 北京太和东方投资管理有限公司

深圳康海明慧 指 深圳市康海明慧生物科技投资中心（有限合伙）

三会 指 股东会、董事会、监事会

股东大会/股东会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司股东大会/股东会

董事会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司董事会

监事会 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务负责人

定向发行说明书 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司股票定向发行说明
书（发行对象确定稿）

专项核查意见 指 《东莞证券股份有限公司关于太和华美（浙江）医药科技股
份有限公司股票定向发行的专项核查意见》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司章程 指 太和华美（浙江）医药科技股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行规则》
《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《募集资金管理制度》 指 《太和华美（浙江）医药科技股份有限公司募集资金管理制
度》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

股权登记日 指 审议本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权
登记日

珠海德辰 指 珠海德辰新三板股权投资基金企业（有限合伙）

上海安为创 ……
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