公告日期：2023-04-25

长城证券股份有限公司

关于天津三卓韩一橡塑科技股份有限公司

2022年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发[2021]116号）及相关安排，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”
）作为天津三卓韩一橡塑科技股份有限公司（以下简称“三卓韩一”、“挂牌公司”、“公司”）的主办券商按照通知要求对挂牌公司2022年度治理情况进行专项核查，现就有关情况进行专项披露。
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年6 月 24 日，属性为民营企业。

公司实际控制人为魏枫频。

公司控股股东为魏枫频。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。

公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 是

规 则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

事项 是或否

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

2022年度，挂牌公司满足监管机构对创新层企业的内部制度建设要求，相关创新层必备的制度均已经建立并披露。
三、机构设置情况

公司董事会共5人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会
共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共计 9人，其中4人担任董
事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的

董事，人数超过公司董事总数的二分之一 是

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司董事会由5名董事组成，公司董事魏枫频兼任公司总经理。截至本核查报告披露之日，公司5名董事中，有4名兼任高级管理人员，人数超过公司董事总数的二分之一。公司将根据公司实际情况择期予以调整。

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。