公告日期：2023-04-12

国融证券股份有限公司

关于河北宝凯电气股份有限公司

2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）作为河北宝凯电气股份有限公司（以下简称“宝凯电气”、“公司”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，对 2022 年度宝凯电气股票发行募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：

·一、募集资金基本情况

（一）2022 年第一次股票发行

2022 年 6 月公司完成 2022 年第一次股票发行，募集资金
7,076,545.20 元，募集资金情况如下：

公司2022年1 月26日召开的第三届董事会第二次会议及第三届
监事会第二次会议审议通过，并经公司 2022 年 2 月 11 日召开的 2022
年第一次临时股东大会审议通过的《关于河北宝凯电气股份有限公司2022 年第一次股票定向发行说明书的议案》，公司采用定向发行方式发行人民币普通股，发行价格为人民币 1.80 元/股，预计发行股份4,004,604 股，募集资金总额 7,208,287.20 元。募集资金用途为补充流动资金。

公司于 2022 年 3 月 3 日收到全国中小企业股份转让系统有限责
任公司下发的《关于对河北宝凯电气股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函〔2022〕452 号)。

2022 年 4 月 1 日，公司与国融证券股份有限公司、中国农业银
行股份有限公司保定徐水支行（系保定大王店支行的上级支行）签署了募集资金专户三方监管协议。

2022 年 4 月 25 日，公司实际募集资金 7,076,545.20 元。2022
年 5 月 6 日，中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了“中兴财光华审验字[2022]第 309001”号《验资报告》。

2022 年 6 月 10 日，本次发行新增股票完成登记。

（二）2022 年第二次股票发行

2023 年 1 月公司完成 2022 年第二次股票发行，募集资金
3,061,326.60 元，募集资金情况如下：

2022 年 11 月 4 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关
于公司 2022 年第二次股票发行说明书的议案》及其他相关议案；2022年11月20 日，该议案经公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过。公司采用定向发行方式发行人民币普通股 1,700,737 股，发行价格人民币 1.80 元/股，预计募集资金总额为 3,061,326.60 元。募集资金用途为补充流动资金。

2022 年 12 月 8 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限
责任公司下发的《关于对河北宝凯电气股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函【2022】3575 号）。

2022 年 12 月 15 日，公司与国融证券股份有限公司、河北银行
保定复兴路支行行（系保定大王店支行的上级支行）签署了募集资金专户三方监管协议。

2022 年 12 月 20 日，公司实际募集资金 3,061,326.60 元。2022
年 12 月 26 日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（中兴财光华审验字【2022】第 309003 号）验资报告。

2023 年 1 月 20 日，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度制定情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第三届董事会第二次会议、公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

公司 2022 年共进行两次定向发行，分别开设了募集资金专项账户，用于存储募集资金，具体情形如下：

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截止 2022 年 12 月 31 备注
日余额

2022 年第……
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