公告日期：2020-04-22

首创证券

关于华安奥特（北京）科技股份有限公司的风险提示性公告

首创证券作为华安奥特（北京）科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

1、华安奥特存在无法按时披露 2019 年年度报告的风险，具体情况如下：

华安奥特原定于 2020 年 4 月 22 日在全国中小企业股份转让系统（以下

简称：股转系统）指定信息披露平台披露 2019 年年度报告，由于公司现阶段 持续经营能力存在重大不确定性，缺乏必要的年报编制人员及年度审计工作尚 未完成，导致公司存在无法按时披露 2019 年年度报告的风险。

2、华安奥特存在无法按照规定修订公司章程及相关制度的风险，具体情况如 下：

根据股转系统 2020 年 1 月 10 日发布的《关于做好实施〈全国中小企业

股份转让系统挂牌公司治理规则〉等相关制度准备工作的通知》，公司应于 2020

年 5 月 1 日前，按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》，完成

公司章程及相关制度的修订工作，履行审议程序并公告，主办券商已履行持续督导义务，要求华安奥特及时办理股转系统通知事务，截止本风险提示发布之日，华安奥特尚未提供相关修订文件，华安奥特缺少必要的人员，存在公司章程及相关制度无法按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》相关规定修订的风险。

3、经核查中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）公示信息华安奥特董事及实际控制人存在被纳入失信被执行人名单情形，具体情况如下：

（1）公司实际控制人之一兼董事李永军未履行（2019）京方圆执字第 00036

号项下义务、（2018）浙 0411 民初 5838 号项下义务、（2018）浙 0411 民初 5837

号项下义务、（2018）浙 0411 民初 5839 号项下义务，被列为失信被执行人，其不再事宜担任公司董事、监事及高级管理人员，主办券商已履行持续督导义务，要求公司及时履行审议程序选举新任董事并披露。

李永军被列为失信被执行人具体情况：

失信被执行人 被执行人的履

案号 执行单位 执行依据文号

名称 行情况

中华人民共和 （2019）京方

(2019)京 0114

李永军 国北京市方圆 圆执字第 全部未履行

执 3018 号 00036 号

公证处

（2020）浙 嘉兴市秀洲区 （2018）浙

李永军 0411 民初 5838 全部未履行

0411 执 519 号 人民法院 号

（2020）浙 嘉兴市秀洲区 （2018）浙

李永军 0411 民初 5837 全部未履行

0411 执 522 号 人民法院 号

（2020……
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