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公告日期：2024-12-30
北京大成律师事务所
关于中电科安科技股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
大 成 证 字 [2024]第 241 号
北京大成律师事务所
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Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788
目录
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否属于单
纯以认购股份为目的而设立的持股平台的意见...... 12
七、关于本次定向发行对象的认购资金来源合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十一、律师认为应当发表的其他意见...... 17
十二、结论...... 17
释义
本《法律意见书》中，除非特别予以说明，以下称谓涵义均依如下定义：
公司/发行人/中电科安 指 中电科安科技股份有限公司
发行对象 指 参与认购本次定向发行新增股票的主体
淮南基金 指 淮南市大成拾玖号创业投资基金合伙企业（有限合
伙）
本次定向发行 指 中电科安科技股份有限公司本次在全国中小企业股
份转让系统定向发行股票之行为
本所 指 北京大成律师事务所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》
《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》
《公司章程》 指 《中电科安科技股份有限公司章程》
《募集资金管理制度》 指 《中电科安科技股份有限公司募集资金管理制度》
《定向发行说明书》 指 《中电科安科技股份有限公司股票定向发行说明
书》
本《法律意见书》 指 《北京大成律师事务所关于中电科安科技股份有限
公司股票定向发行的法律意见书》
……
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