公告日期：2024-12-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于

中电科安科技股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

2024年12月

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见..... 6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见...... 11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有）...... 15十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见（如有）.. 15
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 20
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 22
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 23
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 26十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见.... 28十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见（如有）... 28
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 30
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 30
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见...... 32
二十三、关于本次定向发行的推荐结论...... 33

释义

本推荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

中电科安、本公司、公司、 指 中电科安科技股份有限公司
股份公司、发行人

股东大会 指 中电科安科技股份有限公司股东大会

董事会 指 中电科安科技股份有限公司董事会

监事会 指 中电科安科技股份有限公司监事会

三会 指 公司股东大会、董事会、监事会

《公司章程》 指 《中电科安科技股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 《中电科安科技股份有限公司募集资金管理制
度》

全国股转公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

新余鑫 指 新余鑫安控投资管理中心（有限合伙）

成都软银 指 成都软银天投创业投资中心（有限合伙）

东莞象为 指 东莞象为创业投资合伙企业（有限合伙）

北京同方 指 北京同方以衡创业投资中心（有限合伙）

新疆东证 指 新疆东证慕峰投资中心（有限合伙）

深圳软银 指 深圳市南山软银股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

烟台源创 指 烟台源创现代服务业创业投资合伙企业（有限合
伙）

卓瑜宏远 指 北京卓瑜投资管理有限公司－共青城卓瑜宏远
股权投资合伙企业（有限合伙）

淮南基金 指 淮南市大成拾玖号创业投资基金合伙企业（有限
合伙）

安徽科安 指 安徽科安电气设备有限公司

主办券商、申万宏源承销 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管……
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