公告日期：2023-04-27

首创证券股份有限公司

关于邦客乐科技（北京）股份有限公司的风险提示性公告

首创证券股份有限公司作为邦客乐科技（北京）股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项 否履行信息

披露义务

1 信息披露 实际控制人代持股份 是

受到全国股转公司自律监管措施及纪律

2 处罚处理 是

处分（除公开谴责外）

受到中国证监会及其派出机构行政处罚

3 处罚处理 是

行政监管措施

2019年至2021年年度股东大会法律意见

4 信息披露 是

书存在信息披露违规

受到全国股转公司自律监管措施及纪律

5 处罚处理 是

处分（除公开谴责外）

6 信息披露 出售资产未及时履行审议程序 是

（二） 风险事项情况

一、实际控制人代持股份事项

1、实际控制人代持股份风险

2018 年至 2019 年期间，公司控股股东、实际控制人叶少甘存在代多人持有

公司股份的情况，代持公司股份数量占邦客乐总股本比例超过 10%。

截至本报告出具之日，根据邦客乐及实际控制人叶少甘提供的资料，其代持

股份共计 355 万股，代持比例 11.83%，代持金额 559.50 万元，且尚未清理完毕

（因核查程序受限，被代持人具体人数、代持股份数量及代持金额等信息，除已提供资料外主办券商无法准确查明）。

2、挂牌公司、实际控制人及相关主体受到相关处罚

（1）2022 年 9 月 9 日，因公司实际控制人叶少甘存在上述股份代持事项，

全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于给予邦客乐科技（北京）股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》，给予邦客乐通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予叶少甘通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

（2）2022 年 11 月 17 日，因公司实际控制人叶少甘存在上述股份代持事项，

中国证券监督管理委员会北京监管局出具《关于对邦客乐科技（北京）股份有限公司、叶少甘采取出具警示函行政监管措施的决定》，决定对公司和叶少甘采取出具警示函的行政监管措施。

二、2019 年至 2021 年年度股东大会法律意见书存在信息披露违规

邦客乐披露的2019年至2021年年度股东大会法律意见书存在披露内容不真实、准确、完整的情况，且未能规范履行信息披露义务。

2023 年 3 月 2 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌公司管理

一部出具《关于对邦客乐科技(北京)股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》，对邦客乐，时任董事长、信息披露负责人叶少甘采取口头警示的自律监管措施。

三、出售资产未及时履行审议程序

邦客乐公司及子公司邦客乐（天津）有限公司于 2022 年 12 月 12 日签署了

《份额转让协议》，其作为转让方，将所持有的蓝石盘古 1 号基金全部份额分别以 2,439,789.42 元和 13,702,268.85 元的价格转让给蓝石资产管理有限公司，合计

金额 16,……
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