公告日期：2019-07-01

芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司

第二期辅导工作进展报告

兴业证券股份有限公司

2019年6月

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司（以下简称“莫森泰克”或“公司”）首次公开发行股票并上市的辅导机构，于2017年8月向贵局报送了辅导备案申请材料并获得了受理。

兴业证券作为芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司的辅导机构，严格按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定及辅导协议确定的辅导内容和计划对莫森泰克进行了上市辅导，现将辅导进展工作情况汇报如下：

一、辅导企业基本情况

公司名称：芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司

统一社会信用代码：91340200764795560M

公司类型：股份有限公司

住所：安徽省芜湖市经济技术开发区凤鸣湖路

办公地址：安徽省芜湖市经济技术开发区凤鸣湖南路12号

法定代表人：周玉成

注册资本：人民币7,500万元

成立日期：2004-09-10

营业期限：长期

经营范围：开发、制造和销售汽车天窗、玻璃升降器、活动硬顶、电动门等汽车零部件及其控制系统，并提供售后服务、相关技术转让；承接相关产品的专业实验检测及技术咨询服务（涉及国家限制、禁止类产品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

二、辅导工作进展情况

（一）辅导经过

本次辅导期间，兴业证券辅导工作小组根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会的有关规定，协调各中介机构，按照已制定的辅导计划和实施

辅导计划执行情况良好。

在辅导工作中，兴业证券对公司存在的问题进行了全面核查并提出相应整改建议，结合最新政策法规要求，完善公司章程及内控制度。根据莫森泰克的实际情况，辅导工作小组通过核查公司提供的书面文件、召开中介机构协调会就专题事项进行讨论研究、对相关方进行访谈或函证、查阅公司所处相关行业的法律法规等方式，对莫森泰克进行全面尽职调查，了解公司基本情况、行业发展状况及公司经营情况并针对性地提出完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。同时，辅导工作小组采取集中授课、督促自学、案例分析、会议研讨以及咨询解答相结合等多种形式对莫森泰克全体董事、监事、高级管理人员、持有莫森泰克5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券法规和财务等上市相关知识的辅导。

根据公司规范运作的基本要求，辅导工作小组与其他中介机构对接受辅导人员进行了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律法规和规章的培训，对莫森泰克公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行核查，对相关问题的解决情况进行跟踪检查。此外，辅导工作小组还通过现场指导、咨询以及个别答疑等方式，结合莫森泰克具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司历史沿革的合法合规性、对公司独立性、资产完整性、公司治理、规范运作等各方面的要求，帮助辅导对象深刻理解发行上市有关法律、法规和规则，理解上市公司在规范运作、信息披露、高管人员忠实勤勉和履行承诺等方面的责任和义务。

（二）辅导小组人员情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，兴业证券成立了莫森泰克项目辅导工作小组，对莫森泰克申请股票公开发行并上市工作予以辅

导。兴业证券原派出吴益军、徐海铭、赖梦霞、吴晨、常青森、周勃共计6名人员组成莫森泰克辅导工作组。由于部分辅导人员离职等原因，兴业证券拟将辅导工作小组成员调整为刘德新、汪晖、刘涛、刘莎、常青森和周勃共计6

人，其中刘德新任辅导小组组长。调整后新增的辅导人员简历如下：

后负责或参与高新兴（300098.SZ）IPO项目、长青集团（002616.SZ）IPO及非公开发行股票项目、片仔癀（600436.SH）配股项目、科陆电子（002121.SZ）非公开发行股票项目、恒林股份（603661.SH）IPO项目。

汪晖先生，兴业证券投资银行业务总部高级经理，保荐代表人，法律硕

士，美国金融分析师（CFA），十年以上证券从业经历，先后参与宁波先锋新材料股份有限公司（300163）、葫芦岛八家矿业股份有限公司和田昆仑山枣业股份有限公司的前期改制辅导工作、山东元利科技IPO辅导项目、广州市浩洋电子股份有限公司IPO项目；参与……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。