公告日期：2025-05-20

证券代码：837934 证券简称：神州能源 主办券商：申万宏源承销保荐
神州能源集团股份有限公司董事会秘书工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 5 月 16 日，公司第四届董事会第三次会议审议了《关于修订公司无
需提交股东会审议的内部治理制度的议案》，此议案包括《董事会秘书工作细则》。
表决结果为：赞成 5 票，回避 0 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、 分章节列示制度的主要内容

神州能源集团股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为规范神州能源集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统公司公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统公司治理指引第1号——董事会秘书》及《神州能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本工作细则。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。

第四条 董事会秘书是公司与主办券商、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转系统公司”）之间的指定联络人。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 公司董事会秘书须应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一)《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（二） 被中国证监会采取证券市场禁入入措施，期限尚未届满的；

（三） 曾被全国股转公司或证券交易场所公开认定为不适合担任公司董
事、监事、高级管理人员的；

（四）本公司现任监事；

（五）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的职责

第七条 董事会秘书负责管理公司的信息披露事务，主要履行以下职责：
(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告并公告。
(二) 负责公司股东会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东会、董事
会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董事会会议记录工作并
签字确认。

(三) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。

(四) 负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管
问询。

(五) 负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章
和全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）业务规则的培训；督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺；

在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当及时提醒董事会，并及时向主办券商或者全国股转公司报告。

（六）《公司法》《证券法》、中国证监会和全国股转公司要求履行的其他职责。董事会及高级管理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持，任何机构和个人不得干预董事会秘书的工作。

第八条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备公司董事会会议、股东会会议,参加股东会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董事会会议记录工作并签字；

（二）建立健全公司内部控制制度；

（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第九条 公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。