公告日期：2025-11-28

公告编号：2025-037

证券代码：837961 证券简称：国瑞智能 主办券商：国盛证券
湖北国瑞智能装备股份有限公司理财产品业务管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 11 月 26 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关
于修订公司部分无需提交股东会审议的治理制度的议案》。议案表决结果：同意
5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案不涉及关联交易，无需回避表决，无需提交公司 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

湖北国瑞智能装备股份有限公司

理财产品业务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范湖北国瑞智能装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”） 的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，保护投资者的权益和公司利益，根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 公司下属各控股子公司的投资理财行为视同本公司的行为，本制度
适用于公司及下属各控股子公司的投资理财管理。

第三条 本制度所称投资理财是指公司向银行等金融机构购买一年以内（含
一年）保本型理财产品的短期财务投资行为。

公告编号：2025-037

本制度不适用于公司《风险投资管理制度》规定的风险投资行为。

第四条 投资理财的原则。

（一）公司的投资理财应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）公司的投资理财应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益；

（三）公司的投资理财必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得影响自身主营业务的正常运行。

第五条 公司投资理财的资金来源原则上应为公司自有资金。公司应严格控
制理财的资金规模，不得影响公司正常经营。公司使用暂时闲置的募集资金进行投资理财的还应遵守《公司章程》的相关规定。

第二章 投资理财的决策和管理

第六条 为加强投资理财决策管理，提高投资理财决策效率，按以下规定执
行：

（一）低于公司最近一期经审计的净资产 20%以下的单项委托理财事项，由经营管理层批准；

（二）低于公司最近一期经审计的净资产 30%的单项委托理财事项，由董事会审议批准后实施；

（三）达到公司最近一期经审计的净资产 30%以上的单项委托理财事项，需经董事会审议通过后，提交公司股东会审议批准方可实施。

第七条 公司应当在董事会或股东会审议批准的理财额度内进行投资理财。
在董事会或股东会决议有效期限内，累计投资理财余额不得超过董事会或股东会审议批准的理财额度。

第八条 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不得进行投资理
财。

第九条 公司财务部负责投资理财的运作和管理，并指定专人负责投资理财
的调研、洽谈、评估，确定具体的投资配置策略、理财品种，执行具体操作事宜。
第十条 公司审计部负责对投资理财的审计与监督，每个会计年度末应对所
有投资理财项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项理财产品可

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能发生的收益和损失，并向董事会报告。

第十一条 公司董事会秘书负责对投资理财严格按照全国中小企业股份转
让系统有限责任公司的要求及时履行信息披露义务。

第三章 投资理财的审批程序与实施管理

第十二条 公司进行投资理财应按下列程序办理：

（一）由公司财务部拟定的理财方案后提交公司总经理办公会审议；

（二）总经理办公会审议通过后，财务部将理财方案按本制度规定的权限与程序提交公司管理层、董事会或者股东会审议批准；

（三）公司管理……
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