公告日期：2016-07-14

河北克瑞斯光电技术股份有限公司
公开转让说明书
主办券商
（北京市海淀区北三环西路99号院1号楼1501）
二零一六年五月
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项予以充分关注：
（一）行业竞争加剧的风险
受国家政策扶持的影响，近年来LED行业呈现快速发展的态势，公司所处LED应用领域前景广阔，但目前行业集中度不高，市场份额较为分散，且新的竞争者不断涌入，市场呈现出同质化竞争格局。同时，随着国际LED产业向中国转移，境外竞争对手在国内建立生产基地，我国LED应用领域竞争呈加剧之势，产品价格亦呈下降趋势。报告期内，市场竞争变化导致LED行业毛利率存在一定波动，一些竞争力较弱的企业将不得不退出行业。如公司不能持续获得订单，或者市场供求状况发生了重大不利变化，公司将面临不利的市场竞争局面，经营业绩可能有所下降。
（二）公司治理风险
股份公司成立前，公司的法人治理结构不完善，存在公司关联方占用公司资金、关联交易未经董事会、股东大会审议通过的情况。股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。
因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
（三）应收账款无法收回风险
截止2015年12月31日，公司应收账款余额5,128,046.80元，虽然公司建立了较完备的风险信用管理体系且历史坏账率较低，但是期末公司应收账款余额较大，未来若出现客户恶意拖欠货款的情况，会导致公司应收账款无法收回的风险。
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（四）实际控制人不当控制的风险
牛宝、徐丽静为公司实际控制人，合计持有公司95%股份。如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来风险。
（五）无法办理房屋建筑物相关产权证书的风险
公司的房屋建筑物系在租赁关联方土地上自行建设，无法办理产权证书，虽然公司租赁土地期限较长，不会无故解除该合同或提前收回土地。但是，如果政府对相关土地用途作出调整，克瑞斯房屋建筑物可能存在由于被拆除而丧失所有权或使用权的风险，会对公司的生产经营造成影响。
（六）对控股股东资金依赖的风险
公司建设初期，公司控股股东牛宝为公司厂房建设和机器设备购买垫付资金，截至2015年12月31日，公司其他应付牛宝13,169,748.82元，欠款金额较大，存在对控股股东资金依赖的风险。
（七）偿债风险
公司2014年末、2015年末的资产负债率（母公司）分别为84.40%、69.21%，公司流动比率分别为0.60、0.45；速动比率分别为0.58、0.43。公司偿债能力指标显着低于同行业可比公司，主要是其他应付控股股东牛宝款项13,169,748.82元。公司控股股东牛宝已出具承诺函，承诺不会在影响公司偿债能力和正常生产经营的情况下要求公司归还相关款项，并会考虑在合适的时候将相关债权或克瑞斯归还的资金转为对公司的增资，提升公司偿债能力和持续经营能力……
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