公告日期：2020-02-13

公告编号：2020-002

证券代码：837976 证券简称：德商股份 主办券商：兴业证券

成都德商产投物业服务股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转

让系统有限责任公司自律监管措施决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

一、 基本情况

相关文书的全称：关于对成都德商产投物业服务股份有限公 司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

收到日期：2020 年 2 月 12 日

生效日期：2020 年 2 月 7 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

1、成都德商产投物业服务股份有点公司，住所地：成都高新

区天府大道北段 1480 号 8 栋 2 单元 13 层 1 号。

2、邹康，男，1970 年 4 月出生，时任公司董事长、实际控制

人。

公告编号：2020-002

3、万虹，女，1986 年 9 月出生，时任公司董事会秘书。

4、熊建秋，女，1971 年 7 月出生，时任公司财务负责人。

涉嫌违规的事项类别：

控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金，构 成违规。

二、 主要内容

(一)涉嫌违规事实：

实际控制人邹康控制的企业违规占用挂牌公司资金的行为构 成《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治 理规则》）第七十三条第三款规定的控股股东、实际控制人及其控 制的企业资金占用行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 4.1.4 条的规定。挂牌 公司未采取有效措施防止实际控制人占用公司资金，违反了《非上 市公众公司监督管理办法》（以下简称《非公办法》）第十四条、《业 务规则》第 1.4 条的规定，同时未及时披露资金占用的情况违反 了《信息披露规则》第五十七条第三款的规定。 时任董事长邹康、 时任财务负责人熊建秋、 时任董事会秘书万虹未能忠实、勤勉地

履行职责，违反了《业务规则》第 1.4 条、 第 1.5 条的规定。

(二)处罚/处理依据及结果（如适用）：

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条、《全

国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十 四条的规定，全国股转公司做出如下决定：

公告编号：2020-002

对德商股份采取出具警示函的自律监管措施。

对邹康、熊建秋以及万虹采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

“你方应当按照《非公办法》《业务规则》《信息披露规则》等 业务规则规范公司治理、诚实守信、规范运作。特此告诫你公司及 相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再 次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。”三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次自律监管措施的决定未对公司生产经营产生较大不利影 响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次自律监管措施的决定未对公司财务产生较大不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施

公司已向相关责任主体告知此事，公司及相关责任人会引以为

公告编号：2020-002

戒，将勤勉尽责，规范运作，杜绝类似问题再次发生。

（二）整改情况

截至 2018 年 12 月 31 日，上述资金已全部归还。公司已充分

认识到资金占用的严重性，承诺将严格遵守《非上市公众公司监督 管理办法》、《挂牌公司信息披……
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