公告日期：2021-04-27

华林证券股份有限公司

关于河北金锁安防工程股份有限公司

2020 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系
统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议
中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，华林证券股份有限公
司（以下简称“华林证券”、“主办券商”）对公司募集资金存放与实际
使用情况进行专项核查，出具《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况

截至本报告出具日，公司自挂牌以来进行过 5 次股票发行，具体情况
如下：

1、2016 年 12 月 14 日，公司第二届董事会第二次会审议通过了《关于
公司<股票发行方案>的议案》，2016 年 12 月 23 日，公司第二届董事会第

三次会议审议通过了《关于公司<股票发行方案（修订稿）>的议案》，且该
方案于 2017 年 1 月 9 日经公司 2016 年第五次临时股东大会审议通过。本

次发行股票 106 万股，发行价格为人民币 5 元/股，募集资金 530 万元，缴
存银行为中国建设银行股份有限公司保定阳光大街支行，账号为

13050166590800000654。2017 年 1 月 12 日，经中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，出具中汇会验【2017】0028 号《验资报告》。公司于 2017

年 2 月 10 日收到股转系统函【2017】789 号《关于河北金锁安防工程股份
有限公司股票发行股份登记的函》。

2、2017 年 12 月 12 日，公司第二届董事会第八次会审议通过了《关于
公司<股票发行方案>的议案》，且该方案于 2017 年 12 月 27 日经公司 2017
年第三次临时股东大会审议通过。本次发行股票 127.5 万股，发行价格为人民币 6 元/股，募集资金 765 万元，缴存银行为中国建设银行股份有限公司
保定阳光大街支行，账号为 13050166590800001219。2018 年 1 月 2 日，经
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具中汇会验【2018】0005 号
《验资报告》。公司于 2018 年 1 月 24 日收到股转系统函【2018】371 号《关
于河北金锁安防工程股份有限公司股票发行股份登记的函》。

3、2019 年 4 月 26 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于公司<股票发行方案>的议案》，且该方案于 2019 年 5 月 15 日经公司 2019
年第二次临时股东大会审议通过。本次发行股票 186 万股，发行价格为人
民币 7 元/股，募集资金 1302 万元，缴存银行为中国民生银行股份有限公

司保定分行，账号为 631055299。2019 年 5 月 20 日，经中兴财光华会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，出具中兴财光华审验字（2019）第 309001
号《验资报告》。公司于 2019 年 6 月 11 日收到股转系统函【2019】2444

号《关于河北金锁安防工程股份有限公司股票发行股份登记的函》。

4、2020 年 1 月 22 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关
于公司<定向发行说明书>》议案，且该方案于 2020 年 2 月 6 日经公司 2020
年第一次临时股东大会审议通过。2020 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第
三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于更正公司<定向发行
说明书>》议案，该方案于 2020 年 3 月 27 日经公司 2020 年第二次临时股

东大会审议通过。本次发行股票 111.2 万股，发行价格为人民币 9 元/股，

募集资金 1000.8 万元，缴存银行为中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
阳 光 大 街 支 行 ，账号为 13050166590809888888。2020 年 5 月 14 日，
经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具中兴财光华审验

字（2020）第 309001 号《验资报告》。2020 年 4 月 28 日，全国中小企业股
份转让系统公司出具《关于对河北金锁安防工程股份有限公司股票定向发
行无异议的函》（股转系统函[2020]1074 号）， 对公司本次股票发行备案申请予以核准。

5、2020 年 10 月 16 日，公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第五次会议审议通过了《关于公司<2020 年第二次股票定向发行说明书>议
案》，且该方案于 2020 年 11 月 ……
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