公告日期：2020-04-20

中国国际金融股份有限公司

关于神州优车股份有限公司恢复转让的提示性公告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“主办券商”）作为神州优车股份有限公司（以下简称“神州优车”或“公司”）的主办券商，履行对神州优车在新三板挂牌的持续督导职责。近日，受神州优车关联企业发生的风险事件（以下简称“本次事件”）影响，公共媒体出现与神州优车有关的传闻报道，公司股价产生了较大波动。为维护投资者利益、避免相关传闻引起股价异常波动，经公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）

申请，公司股票于 2020 年 4 月 7 日起暂停转让。停牌期间，主办券商与公司及

时沟通了解情况，并督促公司按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定及时履行信息披露义务。主办券商基于公司告知及披露的信息，对公司在停牌期间的主要相关事项提示如下：

一、停牌期间公司披露的主要事项

2020 年 4 月 3 日，受公司关联企业的风险事件影响，公司当日股价产生了

较大波动，公共媒体亦出现了与公司有关的诸多传闻报道。同日，公司收到股转系统下发的《关于对神州优车股份有限公司的问询函》（问询函【2020】第 11号，以下简称“问询函”）。

2020 年 4 月 7 日，为维护投资者利益、避免相关传闻引起股价异常波动，

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》等有关规定，经公司向股转系统申请，公司披露了《神州优车股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号：

2020-003），公司股票于 2020 年 4 月 7 日起暂停转让，预计恢复转让日期不晚

于 2020 年 5 月 6 日。

2020 年 4 月 9 日，公司披露了《神州优车股份有限公司关于被动减持参股

公司股份的提示性公告》（公告编号：2020-005），因公司参股公司神州租车有

持神州租车股票为质押物进行的境外银行贷款被触发平仓条款，截至 4 月 3 日有44,666,000 股神州租车股票已应贷款人要求于二级市场上出售，出售所得用于偿还部分质押贷款。本次被动减持后，公司持有神州租车约 27.65%股份，仍为神州租车的第一大股东。

2020 年 4 月 10 日，公司披露了《神州优车股份有限公司关于全国中小企业

股份转让系统问询函回复的公告》（公告编号：2020-006），对上述问询函进行了回复。同日，公司收到股转系统下发的《关于对神州优车股份有限公司的二次问询函》（问询函【2020】第 013 号，以下简称“二次问询函”）。

2020 年 4 月 13 日，公司披露《神州优车股份有限公司澄清公告》（公告编

号：2020-009），针对近期有关媒体发布的关于公司拟转让神州租车股份的报道进行了澄清，公司表示，公司管理层未就相关传闻报道接受过任何媒体的采访并授权发布任何信息，同时公司正在与潜在投资者接洽，但相关事项尚处于初步商谈阶段，仍存在较大不确定性。此外，公司董事长兼总经理陆正耀先生及其 4位一致行动人基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，自愿申请自2020年4月13日起1年内限售其所持有的全部公司股票（公告编号：2020-007）。

2020 年 4 月 17 日，公司披露了《神州优车股份有限公司关于全国中小企业

股份转让系统二次问询函回复的公告》（公告编号：2020-010），对二次问询函进行了回复。

同日，公司披露了《神州优车股份有限公司关于拟转让参股公司股份的提示性公告》（公告编号：2020-012），公司与神州租车股东 Amber Gem HoldingsLimited（持有神州租车股份比例约 10.11%）签署了买卖协议，拟将第一批 4.65%及第二批最多 12.46%（受限于若干交割先决条件的满足）的神州租车股份转让予该投资方。该事项尚需经公司内部权力机关审议通过。同时，公司公告称由于股票质押贷款引发的被动减持，截至该买卖协议签署前，公司持有神州租车的股份比例下降至约 25.92%，已不再是神州租车第一大股东。

二、主要风险提示

主办券商基于与公司的沟通，就公司目前存在的主要风险提示如下：

1、公司及神州租车股价大幅波动的风险

本次事件发生后，受近期市场舆论及恐慌情绪波及，神州租车港股股价和神

州优车新三板股价均出现剧烈震荡，其中 4 月 3 日神州租车股价下跌 54.42%、

神州优车股价下跌 21.75%。

神州租车的股价下跌导致公司以神州租车股票为质押物的债务违约，根据公司披露……
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