公告日期：2016-07-18

长江证券股份有限公司

关于辽宁弘侨生物科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

二〇一六年五月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），辽宁弘侨生物科技股份有限公司（以下简称“弘侨生物”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜经过股东大会批准，并向长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）提交了“关于公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的申请”。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），长江证券对公司的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，就本次公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告。

一、对弘侨生物的尽职调查情况

长江证券推荐挂牌弘侨生物项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽调工作指引》的要求，通过交谈、查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺，听取律师、注册会计师等专业机构人员意见等调查方法对弘侨生物进行了尽职调查，调查事项主要包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。

项目小组与公司管理层相关成员以及其他部分员工等进行了交谈，听取了公司聘请的北京市海拓律师事务所律师、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了公司章程、公司“三会”会议记录、公司各项规章制度、会计账簿和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划。通过上述尽职调查，项目小组制作了《长江证券股份有限公司关于辽宁弘侨生物科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统

挂牌的尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

（一）依法设立且存续满两年

2009年9月15日，辽宁富裕达农业科技有限公司（以下简称“富裕达有限”）依法在沈阳市于洪区工商行政管理局注册登记，领取了《企业法人营业执照》（注册号为210114000033650），公司注册资本为100万元，住所为沈阳市于洪区黄河北大街206号，经营范围为农作物种子技术研究；常规农药批发、零售；农用复合肥、农膜销售。

2015年11月26日，富裕达有限取得辽宁省工商局颁发的（辽）工商名称变核内字[2015]第2015006653号《企业名称变更核准通知书》，核准名称为“辽宁弘侨生物科技股份有限公司”。

2016年1月11日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《审计报告》（中兴财光华审会字[2015]第03065号），确认富裕达有限截至2015年12月31日的账面的净资产值为11,603,913.14元。

2015年1月12日，北京北方亚事资产评估有限责任公司对富裕达有限拟投入股份公司的资产以2015年12月31日为基准日进行了评估并出具了北方亚事评报字[2016]第01-020号《资产评估报告》。根据该份《资产评估报告》，富裕达有限截至2015年12月31日的净资产评估值为11,739,254.97元。

2016年1月12日，富裕达有限召开临时股东会，同意富裕达有限整体变更为股份公司；同意以富裕达有限截至2015年12月31日经审计的净资产11,603,913.14元折为股份公司的股本总额10,000,000股，每股面值人民币1元，净资产大于股本部分共计1,603,913.14元计入资本公积；同意股份公司发起人按照各自在富裕达有限的出资比例持有股份公司相应数额的股份；同意制定新的股份公司章程。

2016年1月12日，35名自然人发起人签署《发起人协议》，一致同意以发起设立的方式设立“辽宁弘侨生物科技股份有限公司”，股份公司的注册资本为10,000,000.00元，并确定了各发起人的出资方式、出资金额等重大事项。

2016年1月12日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中兴财光华审验字（2016）第203003号”《验资报告》，对发起人的出资进行了验证。

根据该份《验资报告》，截至2016年1月12日，全体股东……
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