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公告日期：2016-06-27
上海意利信息科技股份有限公司、中泰证券股份有限
公司关于《上海意利信息科技股份有限公司挂牌申请
文件的反馈意见》的回复
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
贵司审查反馈意见已收悉， 感谢贵公司对上海意利信息科技股份有限公司申
请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。 上海意利信息科技股份有限
公司（以下简称“公司” ） 、中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商” ）项
目人员以及上海润和律师事务所、中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对贵公司
提出的反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需
要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。
涉及对《上海意利信息科技股份有限公司公开转让说明书》 （以下简称“ 《公开转
让说明书》 ” ）进行修改或补充披露的部分，已按照《关于上海意利信息科技股份
有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 （以下简称“反馈意见” ）的要求对《公开转
让说明书》进行了修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。
本回复中的字体代表以下含义：
黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题
宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复
楷体（加粗）： 对公开转让说明书（申报稿）的修改或补充披露部分
现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下：
一、公司特殊问题
1、关于资质。请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业特点核查公司
的以下事项并发表明确意见：(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、
认证、特许经营权，公司是否符合合法合规经营的挂牌条件； （2）公司是否存在
超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范
措施，是否构成重大违法行为； （3）公司是否存在无法续期的风险，对公司持续
经营的影响。
回复：(1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营
权，公司是否符合合法合规经营的挂牌条件
①尽调过程和事实依据如下：
序号 尽调过程 事实依据
1
获取公司的工商底档资料，了解公司历史沿
革；获取公司业务开展资料和取得的国家相
关主管部门出具的无违法违规证明，核查公
司资质、许可、认证、特许经营权、经营资
质情况
公司的工商档案、国家相关主管部
门出具的无违法违规证明、业务开
展资料
2
询问相关主体，核查公司开展业务所需的资
质、许可、认证、特许经营权、经营资质情
况
访谈记录
3
根据控股股东、实际控制人以及主要董事、
监事、高级管理人员出具的关于公司开展业
务所需的资质、许可、认证、特许经营权、
经营资质情况
相关人员出具的声明承诺
4 取得律师对反馈意见回复 律师反馈意见回复
②分析过程
根据证监会最新发布的《上市公司行业分类指引》 （2012 年修订） ，公司所
属的行业为“I65-软件和信息技术服务业” ；根据国家统计局《国民经济行业分
类》 （GB/T4754-2011） ，公司所属行业为“I6510-软件开发” ；根据《挂牌公司管
理型行业分类指引》 （股转系统公告〔2015〕23 号） ，公司所属行业为“I6510-软件开发” 。
依据公司出具《主营业务声明》 ，并核查公司报告期内业务收入结构，公司
的主营业务为向时尚业品牌商、 制造商业企业设计并出售个性定制协同生产供应
链管理软件以及提供软件服务。
经主办券商核查并查阅相关行业法律法规，并经公司出具《声明》 ，该行业
对公司业务经营没有资质、许可、认证、特许经营权的限制。
根据对公司控股股东、实际控制人及董事会秘书、财务总监进行访谈，并根
据公司主管工商行政管理部门、税务管理部门以及社会保障管理部门出具的《无
违法违规证明》和公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员
出具的《公司业务的经营不存在违法违规情形的承诺》 ，公司业务的经营开展不
存在违法违规行为，合法有效。
③结论意见
主办券商认为，公司经营业务无资质、许可、认证、特许经营权的限制，公
司符合合法合规经营的挂牌条件。
2）公司是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公
司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；
①尽调过程和事实依据如下：
序号 尽调过程 事实依据
1
获取公司的工商调档资料，了解公司经营范
围、风险控制和规范措施；获取公司业务开
展资料和取得的国家相关主管部门出具的无
违法违规证明
公司的工商档案、国家相关主管部
门出具的无违法违规证明、业务开
展资料
2
根据公司出具的关于公司主营业务声明以及
控股股东、实际控制人、全体董事、监事、
高级管理人员出具的《公……
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