公告日期：2021-03-15

证券代码：838107 证券简称：三羊马 主办券商：申港证券
三羊马（重庆）物流股份有限公司

2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》（股转系统公告〔2016〕63号）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，公司董事会安排对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

第一部分：公司挂牌以来募集资金情况

公司自 2016 年 8 月在全国中小企业股份转让系统挂牌以来募集资金情况：

截止报告日募 募集资金使
期次 募集方式 募集资金（元）

集使用情况 用完毕时间

2017年第一次

股票发行 75,200,000.00 使用完毕 2019 年 3 月
股票发行
2019年第一次

股票发行 49,950,000.00 使用中 -

股票发行

延续至报告期的募集资金期次有：2019 年第一次股票发行。

第二部分：2019 年第一次股票发行募集资金情况

一、募集资金基本情况

公司第二届董事会第六次会议 2019 年 8 月 9 日、2019 年第三次临时股东大

会 2019 年 8 月 28 日审议通过《重庆中集汽车物流股份有限公司股票发行方案》、
《关于附生效条件的<重庆中集汽车物流股份有限公司股份认购协议>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》，2019 年 8 月 28日公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《股票发行认购公告》。
公司本次股票发行的数量为不超过 3,330,000 股，发行价格为每股人民币
15.00 元。本次募集资金主要用于支付供应商货款、偿还银行贷款、支付发行相关费用（不含税）。

2019 年 8 月 9 日公司与发行对象重庆渝物兴物流产业股权投资基金合伙企
业（有限合伙）共 1 名投资者签订了附生效条件的《股份认购协议》并进行股份认购。公司已在重庆银行股份有限公司文化宫支（分)行（部）开立账号为
400102029000244806 的募集资金专项账户。2019 年 09 月 16 日，公司与申港证
券、重庆银行股份有限公司文化宫支（分)行（部）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资，
并于 2019 年 09 月 19 日出具了天健验（2019）8-11 号验资报告，对本次发行对
象认购资金的缴付情况予以验证。

公司于 2019 年 10 月 16 日取得了全国中小企业股份转让系统出具的《关于
重庆中集汽车物流股份有限公司股票发行股份登记的函》（编号为：股转系统函〔2019〕4471 号），本次股票发行已经全国股转系统备案确认。在未取得股份登记函之前，公司未使用重庆银行股份有限公司文化宫支（分)行（部）400102029000244806 账户中的募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理制度的建立情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问答（三）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司第一
届董事会第十二次会议 2017 年 5 月 15 日、2017 年第二次临时股东大会 2017 年
6 月 2 日审议通过《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》中对募集资金专
户存储、使用、变更等内容进行了明确规定。

根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，公司财务部建立了募集资金管理和使用台帐，详细记录募集资金存放开户行、账……
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