公告日期：2019-04-17

中泰证券股份有限公司

关于贵州恒瑞辰科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为贵州恒瑞辰科技股份有限公司（以下简称“恒瑞辰”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

截止2018年12月31日不存在募集资金尚未使用完毕的股票发行，2018年度完成的股票发行基本情况如下：

（一）2018年1月公司完成第一次股票发行，募集资金2,000.00万元，募集资金情况如下：

2017年10月18日第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于<贵州恒瑞辰科技股份有限公司股票发行方案>的议案》，并于2017年11月3日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过。根据该方案，公司发行股份数量不超过800万股，每股价格为人民币2.50元，预计发行募集资金总额不超过2,000.00万元。截至2017年12月15日（认购截止日），公司实际募集资金2,000.00万元，并经中喜会计

师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：中喜验字【2017】

第0256号）审验。2018年1月15日，全国中小企业股份转让系统

有限责任公司出具了《关于贵州恒瑞辰科技股份有限公司股票发行股

份登记的函》。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《挂牌公司股票发行

问题解答（三）》《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等有关法

律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第十一次会

议、公司2017年第二次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金

管理制度》。另外，股票发行公司已与主办券商、相关银行签订了《募

集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户企业 开户银行 银行账号 2018年12月 备注
31日余额

第一次发 贵州恒瑞辰科技 贵阳银行股份有限公 17390120540000296 0 -
行 股份有限公司 司金城支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）截至2018年12月31日，2018年1月公司完成的第一次

股票发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额（元）

一、期初募集资金余额 20,000,000.00
加：本期利息收入 8,346.31

二、本期可使用募集资金金额 20,008,346.31
三、本期实际使用募集资金金额 20,008,346.31
其中：

1、补充流动资金 10,008,346.31
2、偿还银行借款 ……
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