公告日期：2025-07-28

山西证券

关于深圳市湾水生物科技股份有限公司未按时召开年度股东大会的
风险提示性公告

山西证券作为深圳市湾水生物科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 公司治理 三会无法正常召开会议或形成有效决议 否

2 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

公司章程规定，股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。

2025 年 6 月 30 日，公司董事会审议通过《关于召开公司 2024 年年度股东
大 会 的 议 案 》， 并 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台
（www.neeq.com.cn）披露了《关于召开 2024 年年度股东大会通知的公告》（公
告编号：2025-015），通知会议召开时间为 2025 年 7 月 21 日。

截至本公告披露日，公司尚未召开 2024 年度股东大会。公司未在 2025 年 6
月 30 日前召开 2024 年度股东大会，违反了公司章程的规定；公司未按照股东大会通知的时间召开股东大会，违反了信息披露规则。
二、 风险事项进展情况

截至本公告披露日，公司尚未召开 2024 年度股东大会。

三、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第一百二十三条之规定，挂牌公司未按规定召开股东会、董事会、监事会的，全国股转公司可以对相关主体采取自律监管措施或者纪律处分。

按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》第十七条之规定，公司不能依法召开股东会，被主办券商出具公司治理机制不健全或者信息披露存在重大缺陷的专项意见，且六个月后主办券商经核查出具专项意见，认为该情形仍未消除的，全国股转公司可以终止其股票挂牌。如公司被主办券商出具公司治理机制不健全或者信息披露存在重大缺陷的专项意见，且六个月后仍未整改的，可能面临被终止股票挂牌的风险。
四、 主办券商提示

主办券商已提示公司及时召开股东大会，但公司仍未按时召开，不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》规定。

主办券商提醒广大投资者：

主办券商郑重提示广大投资者注意投资风险。

山西证券
2025 年 7 月 28 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。