公告日期：2019-07-08

华创证券有限责任公司

关于

北京中视瑞德文化传媒股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

（住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦）

二零一九年七月

目录

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 5

二、关于公司治理规范性的意见 5

三、关于本次股票发行符合连续发行监管要求的意见 6

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 6

五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见 9

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 10

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 10

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 11

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 16

十、关于本次发行是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序的

意见 18

十一、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 19

十二、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 19

十三、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见20

十四、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 20

十五、关于本次发行是否涉及持股平台、员工持股计划参与的意见 21

十六、关于本次发行是否存在股权代持的意见 21

十七、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见 21

十八、关于第三方聘请情况 23

十九、主办券商认为应当发表的其他意见 23

二十、关于公司本次股票发行的结论性意见 23

释义

本《股票发行合法合规性意见》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：

公司、瑞德传媒 指 北京中视瑞德文化传媒股份有限公司

本次发行、本次股票发 指 北京中视瑞德文化传媒股份有限公司2019年股票发行

行

股东大会 指 北京中视瑞德文化传媒股份有限公司股东大会

董事会 指 北京中视瑞德文化传媒股份有限公司董事会

监事会 指 北京中视瑞德文化传媒股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《北京中视瑞德文化传媒股份有限公司章程》

主办券商、华创证券 指 华创证券有限责任公司

律师事务所 指 北京市京师律师事务所

验资机构 指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《股票发行方案》 指 《北京中视瑞德文化传媒股份有限公司股票发行方案》

《股票发行方案（修订 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的意见修订

稿）》 指 后的《北京中视瑞德文化传媒股份有限公司股票发行方

案》

《股票发行方案（二次 经公司第二届董事会第五次会议、2019年第三次临时股

修订稿）》 指 东大……
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