公告日期：2020-04-23

证券代码：838303 证券简称：阳光三极 主办券商：山西证券
山西阳光三极科技股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于修订公司<投资者关系管理办法>的议案》。表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山西阳光三极科技股份有限公司

投资者关系管理办法

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范和加强山西阳光三极科技股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，建立公司与投资者的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《山西阳光三极科技股份有限公司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二章 工作目标与原则

第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与日常交流，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的工作。

公司在开展投资者关系管理工作的过程中，应当客观地介绍和反映公司的实际情况，不得进行过度宣传，认真回应投资者的关切。应当明确投资者与公司之间的纠纷解决机制，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解，或者向人民法院提起诉讼。

第三条 投资者关系工作的目标

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉；

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成尊重投资者、服务投资者的企业文化；

（四）提高公司信息披露透明度,以改善公司治理；

（五）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（六）充分考虑多元利益主体诉求，落实公司可持续发展的公司治理理念。
第四条 投资者关系工作的基本原则

（一） 平等对待所有投资者；

（二） 诚实守信，真实、准确、完整、及时地披露信息；

（三） 高效低耗，注重沟通效率，降低沟通成本；

（四） 互动沟通，主动听取投资者的意见建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 工作对象和沟通内容

第五条 投资者关系的工作对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师；
（三）证券公司、证券经纪人等企业融资顾问；
（四）财经媒体与公关顾问；
（五）银行、证券等监管部门及相关政府机构；
（六）其他相关机构与个人。

第六条 投资者关系工作的主要沟通内容：

（一）公司发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括业务开展情况、财务状况、经营业绩、股利分配政策等；

（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投融资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）公司企业文化建设；
（六）投资者关心的公司其他相关信息。

第四章 管理机构和工作职责

第七条 董事会秘书为公司投资者关系工作负责人，应制定投资者关系管理制度。

董事长为公司投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的主管负责人，监事会对公司投资者管理工作制度的实施情况进行监督。

公司董事会秘书应全面了解公司管理、经营运作、发展战略等信息，具体负责安排和组织投资者关系管理工作。

董事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理日常工作。投资者关系工作人员可以列席公司战略研讨、经营管理、预算编制等相关会议，了解公司的经营和财务情况，向公司有关机构问询并要求提供相关资料和信息。

公司应当遵守产品安全法律法规和行业标准。严格遵守科学伦理规范，恪守应有的价值观念、社会责任和行为规范……
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