公告日期：2020-11-12

公告编号：2020-036

证券代码：838303 证券简称：阳光三极 主办券商：山西证券
山西阳光三极科技股份有限公司

关于召开 2020 年第二次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2020 年第二次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性

本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票方式召开。
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2020 年 11 月 27 日 10:00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

公告编号：2020-036

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 838303 阳光三极 2020 年 11 月 23 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

山西综改示范区太原潇河园区大昌路 69 号 1 幢 11 层公司会议室

二、会议审议事项
（一）审议《关于<山西阳光三极科技股份有限公司股票定向发行说明书》议案
议案内容详见公司于 2020 年 11 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《山西阳光三极科技股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2020-038）。
（二）审议《关于签署附生效条件的<股票发行认购合同>》议案

鉴于本次股票发行的需要，公司拟与发行对象签署附生效条件的《股票发行认购合同》。该协议经公司与发行对象签字或盖章之日起成立，自本次定向发行经公司董事会、股东大会批准并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股票定向发行的无异议函后生效。
（三）审议《关于提名公司核心员工》议案

为更好促进公司发展，提高员工积极性，根据定向发行股票的相关规则及本公司实际情况，并征求员工本人同意后，公司拟提名胡向荣、李兵、杨剑、原臻、郑少年、史增福、杨志杰、赵俊杰、刘一杰（共计 9 名）为公司核心员工。该议案向全体员工公示和征求意见并经监事会发表明确意见后提请股东大会审议。（四）审议《关于公司在册股东放弃本次发行股份部分优先认购权》议案

公司现行有效的《公司章程》第十八条规定，“公司发行新股时，股权登记日的在册股东享有股份优先认购权”。公司本次拟发行不超过 4,240,000 股的股票，每股发行价格为 2.60 元，募集资金总额不超过人民币 11,024,000.00 元。经与在册股东协商，全体在册股东同意在股份 400,000 股范围内放弃优先认购

公告编号：2020-036

权，并出具《关于放弃部分优先认购权的声明》。
（五）审议《关于拟增加公司注册资本并修订<公司章程>》议案

本次发行完成后，公司注册资本、总股本等情况将发生变更，需要根据定向发行结果修改公司章程相关条款并办理工商变更登记。
（六）审议《关于<山西阳光三极科技股份有限公司募集资金管理制度>》议案
议案内容详见公司于 2020 年 11 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《山西阳光三极科技股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2020-039）。
（七）审议《关于设立募……
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