公告日期：2020-11-27

山西证券股份有限公司

关于山西阳光三极科技股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

二〇二〇年十一月

目录

释义......2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3
二、关于发行人公司治理规范性的意见......4
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......5 四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
......5
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7 七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......15
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......15
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......15
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......20
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......22
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......23
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......24
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......25
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......27
十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见......27
十七、关于本次定向发行聘请第三方的意见......29
十八、主办券商认为应当发表的其他意见......29
十九、关于本次定向发行的推荐结论......30

释义

除非另有说明，本推荐工作报告中相关词语具有以下特定含义：

释义项目 释义

公司、本公司、阳光三极、

指 山西阳光三极科技股份有限公司

股份公司

董事会 指 山西阳光三极科技股份有限公司董事会

监事会 指 山西阳光三极科技股份有限公司监事会

股东大会 指 山西阳光三极科技股份有限公司股东大会

本次定向发行、本次股票发 阳光三极通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资
指

行、本次发行 金的行为

股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《公司章程》 指 《山西阳光三极科技股份有限公司公司章程》

主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司

律师事务所 指 山西国晋律师事务所

会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

山西证券股份有限公司

关于山西阳光三极科技股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《定向发行规则》《定向发行指南》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等有关规定，山西证券作为阳光三极的主办券商，对公司本次定向发行履行了尽职调查职责，并就其股票发行出具本推荐报告。
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

《定向发行规则》第九条规定：“发行人定向发行……
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