公告日期：2025-03-11

证券代码：838381 证券简称：德孚转向 主办券商：华安证券
安徽德孚转向系统股份有限公司

独立董事工作制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 3 月 11 日经公司第四届董事会第二次会议审议通过，尚需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

安徽德孚转向系统股份有限公司

独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善安徽德孚转向系统股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等法律法规、规范性文件及《安徽德孚转向系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受
聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司
主要股东、实际控制人或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

第五条 公司聘任的独立董事最多在三家上市公司或挂牌公司兼任独立董
事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，向公司年度股东会提交述职报告，对其履行职责的情况进行说明。

第六条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分之一，其中至少包
括一名会计专业人士。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的
情形，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

（二）具有《公司章程》所要求的独立性；

（三）具备公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规
范性文件及北京证券交易所（以下简称“北交所”）业务规则；

（四）具有五年以上法律、会计或经济等履行独立董事职责所必需的工作 经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）符合法律法规、北交所及本章程规定的其他任职条件。

第九条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的
会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称 或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有五年以上全职工作经验。

第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属（配偶、父母及子 女）和主要社会关系；

（二）直接或间接持有公司1%以上股份或者是上市公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属；

（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属；

（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的……
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