公告日期：2025-03-20

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2025-040
河南硅烷科技发展股份有限公司

关于中国平煤神马集团财务有限责任公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。

按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定的要求，河南硅烷科技发展股份有限公司(以下简称“公司”) 通过查验中国平煤神马集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”) 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2024 年年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称财务公司或公司）2013 年 7月 11 日由国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）核准开业，
2013 年 8 月 16 日正式揭牌，在市场监督管理局登记注册，具有企业法人地位，
为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。

财务公司注册资本原为人民币 10 亿元，2019 年 8 月 13 日经平顶山银保监
分局批准，财务公司三家股东同比例增加注册资本金 20 亿元，增加后注册资本金达到 30 亿元。其中，中国平煤神马控股集团有限公司，出资额 15.3 亿元，出资比例 51%；平顶山天安煤业股份有限公司，出资额 10.5 亿元，出资比例 35%；神马实业股份有限公司，出资额 4.2 亿元，出资比例 14%。

统一社会信用代码：91410000074221770L

金融许可证机构编码：L0077H341040001

法定代表人：刘晓军

注册地址：河南省平顶山市矿工中路 21 号

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

二、财务公司风险管理的基本情况

(一)控制环境

财务公司已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会、审计委员会，由具备相关专业知识的董事担任委员，辅助董事会进行风险管理、内部审计等方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司按照审慎经营的原则，制订了一系列内部控制制度、应急预案及各项业务的管理办法和操作流程。财务公司董事会下设风险管理委员会，经营层设立风险管理部。风险管理部是财务公司进行风险管理的职能部门，负责处理财务公司风险管理的日常事务，风险管理委员会对风险管理部的执行情况进行监督；财务公司董事会下设审计委员会及稽核审计部，对财务公司的业务活动进行监督稽核检查，并对针对存在的问题提出意见和建议。财务公司建立了风险管理三道
防线，各部门是风险管理第一道防线，风险管理部门是风险管理第二道防线，稽核审计部是风险管理第三道防线。

财务公司建立了完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司根据各项业务的不同特点制定各种不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施等，各部门责任分离，相互监督，对各种风险进行预测、评估和控制。风险管理委员会负责对风险状况、风险管理效率进行分析和评估，负责对风险控制情况进行监督，提出建议，并向董事会汇报。

（三）控制活动

1.结算业务

财务公司根据各监管法规，制定了《资金收付业务管理办法》《内部结算账户管理办法》《会计结算业务管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务规则等，有效控制了业务风险。

财务公司主要依靠资金结算系统进行结算业务，接受集团成员单位的委托，协助成员单位实现交易款项的收付和资金清算，以及办理成员单位之间的内部转账。资金结算系统支持客户对业务的多级授权审批，防范客户操作风险；支持网上对账功能，实现财务公司客户账与客户银行账目的及时……
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