公告日期：2018-04-20

江苏肯立科技股份有限公司

股票发行情况报告书

住所：南京市玄武区玄武大道699-22号江苏软件园6幢主办券商：华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号2018年3月

1-2-1

目录

一、本次发行的基本情况...... 4

二、发行前后相关情况对比......8

三、新增股份限售安排......11

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......11

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......14

七、备查文件目录...... 17

1-2-2

释义

肯立科技、公司、本公司、指 江苏肯立科技股份有限公司

股份公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）

主办券商、华林证券 指 华林证券股份有限公司

会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙企业）

律师事务所 指 汇业（南京）律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

则》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则》（试行）

中登公司 指 中国证券登记结算有限公司北京分公司

股票发行方案 指 江苏肯立科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案

1-2-3

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量

本次发行的股票数量为2,573,200股。

（二）发行价格

本次发行的价格为19.43元/股（四舍五入保留2位小数）。

（三）现有股东优先认购的情况

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条：“挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。公司章程对优先认购另有规定的，从其规定。”本公司《公司章程》对优先认购无相关规定，截至认购协议签署前，公司已取得原股东自愿放弃优先认购的承诺函。

（四）发行对象及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量

本次定向发行的发行对象及认购股份数量如下：

序号 名称 主体性质 拟认购数 拟认购金额 认购方

量（股） （元） 式

华控（宁波梅山保税港

1 区）防务股权投资基金合 私募基金 2,058,560 40,000,000.00 现金

伙企业（有限合伙）

2 珠海永鑫源实业发展合 合伙企业 ……
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