公告日期：2019-04-23

证券代码：838406 证券简称：肯立科技 主办券商：华林证券

江苏肯立科技股份有限公司

2018年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，董事会对公司2018年年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具募集资金存放与实际使用情况的专项报告，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况

截至2018年12月31日，公司自挂牌以来进行过1次股票发行，具体情况如下：

公司于2018年1月5日召开第一届董事会第十一次会议，于2018年1月24日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏肯立科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案>的议案》等相关议案。公司本次共计发行257.32万股，每股发行价格为人民币19.43元/股，共计募集资金人民币5,000.00万元。募集资金缴存银行为中国工商银行南京板仓支行，专户账号为4301012519002228246。2018年2月12日，瑞华会计事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行的股份认购款缴纳情况进行审验，并出具了“瑞华验字【2018】
32090002号”验资报告。

本次股票发行于2018年3月13日获得全国中小企业股份转让系统出具的《关于江苏肯立科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]944号）。
二、募集资金存放与管理

2018年1月5日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于制定<江苏肯立科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2018年1月24日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。《募集资金管理制度》内容包括了募集资金的存储、使用、监管和责任追究等，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露等要求。

公司在2018年首次股票发行所募集的资金，严格按要求存入到指定的募集资金专用账户中，账户信息如下：

账户名称：江苏肯立科技股份有限公司

开户银行：中国工商银行南京板仓支行

银行账号：4301012519002228246

公司与主办券商及中国工商银行南京板仓支行签订《募集资金三方监管协议》。公司取得本次股票发行的认购款后，按照相关法律、法规和规范性文件的规定保管本次募集资金，不存在违规使用、挪用等情况。

公司严格监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在未取得股转系统就公司股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。三、本年度募集资金的使用情况

公司募集资金主要用于补充流动资金。截至2018年12月31日，募集资金已使用4281.16万元，剩余718.84万元。

公司2018年度股票发行募集资金具体使用情况如下表：

项目 金额

募集资金总额 50,000,000.00
加：募集资金利息及其他 68,250.61
减：银行手续费 2,397.11
减：归还银行贷款 1,000,000.00
减：对外投资 800,000.00
减：补充公司流动资金 41,077,471.11
期末募集资金专用账户余额 7,188,382.39
四、提前使用募集资金

公司不存在提前使用募集资金的情况。
五、变更募集资金用途情况

根据公司2018年3月发布的《江苏肯立科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案》（更正后），募集资金使用用途如下：

项目 金额（万元） 备注

补充流动资金：

成都川利防务有……
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