公告日期：2019-04-23

华林证券股份有限公司

关于江苏肯立科技股份有限公司

2018年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“主办券商”）作为江苏肯立科技股份有限公司（以下简称“肯立科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对公司2018度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、募集资金基本情况

截至本报告出具日，公司自挂牌以来进行过1次股票发行，具体情况如下：
公司于2018年1月5日召开第一届董事会第十一次会议，于2018年1月24日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏肯立科技股份有限公司2018年第一次股票发行方案>的议案》等相关议案。公司本次共计发行257.32万股，每股发行价格为人民币19.43元/股，共计募集资金人民币5,000.00万元。募集资金缴存银行为中国工商银行南京板仓支行，专户账号为
4301012519002228246。2018年2月12日，瑞华会计事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行的股份认购款缴纳情况进行审验，并出具了“瑞华验字【2018】32090002号”验资报告。

本次股票发行于2018年3月13日获得全国中小企业股份转让系统出具的《关于江苏肯立科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
[2018]944号）。
二、募集资金的存放和管理情况

2018年1月5日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了
月24日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。《募集资金管理制度》内容包括了募集资金的存储、使用、监管和责任追究等，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露等要求。

公司在2018年首次股票发行所募集的资金，严格按要求存入到指定的募集资金专用账户中，账户信息如下：

账户名称：江苏肯立科技股份有限公司

开户银行：中国工商银行南京板仓支行

银行账号：4301012519002228246

公司与主办券商及中国工商银行南京板仓支行签订《募集资金三方监管协议》。公司取得本次股票发行的认购款后，按照相关法律、法规和规范性文件的规定保管本次募集资金。
三、2018年度募集资金的使用和结余情况

公司募集资金主要用于补充流动资金。截至2018年12月31日，募集资金已使用4281.16万元，剩余718.84万元。

公司2018年度股票发行募集资金具体使用情况如下表：

项目 金额

募集资金总额 50,000,000.00
加：募集资金利息及其他 68,250.61
减：银行手续费 2,397.11
减：归还银行贷款 1,000,000.00
减：对外投资 800,000.00
减：补充公司流动资金 41,077,471.11
期末募集资金专用账户余额 7,188,382.39
四、变更募集资金使用情况

根据公司2018年3月发布的《江苏肯立科技股份有限公司2018年第

项目 金额（万元） 备注

补充流动资金：

成都川利防务有限责任公司 1000.00增资款，主要用于控股子公司流动资金
补充其他流动资金 4000.00

合计： 5000.00

由于在实际使用过程中，相关人员对募集资金管理理解有偏差，公司在未及
时履行决策程序并披露的情况下，于2018年5月17日，将募集资金200万转入
南京银行大明路支行，同日将其中100万元从……
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