公告日期：2020-04-27

华林证券股份有限公司

关于江苏肯立科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“主办券商”）作为江苏肯立科技股份有限公司（以下简称“肯立科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对公司 2019 度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、募集资金基本情况

截至本报告出具日，公司自挂牌以来进行过 1 次股票发行，具体情况如下：
公司于 2018 年 1 月 5 日召开第一届董事会第十一次会议，于 2018 年 1 月
24 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏肯立科技股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案>的议案》等相关议案。公司本次共计发行257.32 万股，每股发行价格为人民币 19.43 元/股，共计募集资金人民币 5,000.00万元。募集资金缴存银行为中国工商银行南京板仓支行，专户账号为

4301012519002228246。2018 年 2 月 12 日，瑞华会计事务所（特殊普通合伙）
对本次定向发行的股份认购款缴纳情况进行审验，并出具了“瑞华验字【2018】32090002 号”验资报告。

本次股票发行于 2018 年 3 月 13 日获得全国中小企业股份转让系统出具的
《关于江苏肯立科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
[2018]944 号）。
二、募集资金的存放和管理情况

2018 年 1 月 5 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于制定<江苏肯立科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2018 年 1月 24 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。《募集资金管理制度》内容包括了募集资金的存储、使用、监管和责任追究等，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露等要求。

公司在 2018 年首次股票发行所募集的资金，严格按要求存入到指定的募集资金专用账户中，账户信息如下：

账户名称：江苏肯立科技股份有限公司

开户银行：中国工商银行南京板仓支行

银行账号：4301012519002228246

公司与主办券商及中国工商银行南京板仓支行签订《募集资金三方监管协议》。公司取得本次股票发行的认购款后，按照相关法律、法规和规范性文件的规定保管本次募集资金。
三、2019 年度募集资金的使用和结余情况

公司募集资金主要用于补充流动资金、归还银行借款、对外投资。截至 2019
年 12 月 31 日，公司 2018 年募集的 5000 万元，期初余额 718.84 万元，2019 年
度取得利息收入 0.86 万元，使用 719.61 万元，剩余 0.09 万元。

公司 2019 年度股票发行募集资金具体使用情况如下表：

项目 金额

募集资金总额 50,000,000.00

期初募集资金专用账户余额 7,188,382.39

加：募集资金利息及其他 8,593.90

减：银行手续费 1,350.45

减：补充公司流动资金 7,194,780.34

期末募集资金专用账户余额 845.50

公司于 2020 年 4 月 3 日将募资资金专户剩余利息余额转入公司基本户并销
户，募集资金使用完毕。
四、变更募集资金使用情况

公司 2018 年度存在变更募集资金用途事项。公司于 2019 年 4 月 23 日召开
第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议，于 2019 年 5 月 13 日召
开 2018 年年度股东大会审议并通过了《关于补充确认变更部分募……
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