公告日期：2024-04-25

东吴证券股份有限公司关于

安洁士环保（上海）股份有限公司

2023 年度募集资金使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行常见问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）对安洁士环保（上海）股份有限公司（以下简称“安洁士”或“公司”）2023 年度募集资金的使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的合同、发票、支付凭证等资料；

3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。
二、募集资金基本情况

公司于 2018 年 3 月 14 日及 2018 年 3 月 29 日分别召开第一届董事会第十
三次会议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<安洁士环保（上海）股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于<安洁士环保（上海）股份有限公司募集资金管理制度>的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》。依据发行方
案，公司合计发行不超过 900.00 万股，每股 8.88 元，拟募集资金 7,992.00 万元。
截至 2018 年 4 月 20 日止，根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具众会字（2018）第 3911 号《验资报告》，发行对象累计实际认购 844.50万股，实际认购金额 74,991,600.00 元。

2018 年 5 月 14 日，安洁士环保（上海）股份有限公司取得了全国中小企业
股份转让系统有限责任公司出具的“股转系统函（2018）1806 号”《关于安洁士环保（上海）股份有限公司股票发行股份登记的函》。

公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记，
在取得股份登记函之前公司并未使用相关资金，新增股份于 2018 年 6 月 4 日起
在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

三、募集资金的存放与管理情况

公司根据全国中小企业股份转让系统股票定向发行的相关制度，分别于
2018 年 3 月 14 日及 2018 年 3 月 29 日召开第一届董事会第十三次会议和 2018
年第二次临时股东大会，审议通过《安洁士环保（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放及使用进行了约定。

公司与国金证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司上海分行签署《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户（以下简称“专户”）账号为611211222，发行人本次募集资金均直接存入该专户。

公司与安洁士（宁夏）环保能源有限公司、国金证券股份有限公司及浙商银行股份有限公司上海分行签署《募集资金四方监管协议》，设立了募集资金专项账户，账号为2900000010120100527608；与安洁士（宁夏）环保能源有限公司、国金证券股份有限公司及宁波银行股份有限公司上海虹口支行签署《募集资金四方监管协议》，设立了募集资金专项账户，账号为
70170122000033771。

2021年1月11日，经友好协商，公司持续督导券商由国金证券变更为东吴证券，同日，公司与东吴证券、中国民生银行股份有限公司上海分行签署《募集资金三方监管协议》。该专户已于2023年4月11日注销。

四、募集资金的实际使用和结余情况

根据《安洁士环保（上海）股份有限公司股票发行方案》，本次股票发行募集资金主要用于子公司安洁士（宁夏）环保能源有限公司的“环保无害化资源综合处置中心项目（一期）”建设及公司银行贷款的偿还。

2018年8月28日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途》的议案，公司将“环保无害化资源综合处置中心项目（一期）”所投入募集资金5,499.16万元调整至“大庆油田油基钻屑、含油污泥撬装处理站技术服务项目”中使用。

2019年6月21日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于安洁士环保（上海）股份有限公司拟变更部分募集资金用途用于偿还银行贷款》的议案。公司变更部分募集资金用途，将拟投入“大庆油田油基钻屑、含油污泥撬装处理站技术服务项目”5,……
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